甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓

该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。 提供期货行情信息、交易设施;代理客户进行期货交易;代期货公司、客户收付期货保证金;为客户存取、划转期货保证金 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利

证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 证券公司应建立健全客户账户（）。 操作流程;开户管理制度;风险识别;评估与控制体系 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪 ;利用未公开信息罪 ;非法发行证券罪 ;操纵证券市场罪

关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100% 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年

下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。 35%以上;50%以上;85%以上;全部 该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲

张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100% 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的 应予立案追诉 ;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话

关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪 ;张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪 ;张某应该按规定进行行政处罚 ;张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪 ;利用未公开信息罪 ;非法发行证券罪 ;操纵证券市场罪 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气

根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年 下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 ;证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉 ;证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息 ;证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100%