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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷18

本网站发布时间： 2025-01-16 10:04:16

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷18
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.23 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
23页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
A、10年
B、15年
C、20年
D、5年

2. 下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。
A、敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B、证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉
C、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

3. 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A、行为层
B、观念层
C、实践层
D、组织层

4. 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。
A、风险覆盖率不得低于100%
B、资本杠杆率不得低于8%
C、拨备覆盖率不得低于100%
D、净稳定资金率不得低于100%

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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