张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。 股东大会是公司的权力机构;公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会;董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。;总经理由董事会决定聘任或者解聘 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下

小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款

若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 普通合伙企业的设立条件，不包括（）。 由2个以上50个以下合伙人设立;有书面合伙协议;有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所;有合伙人认缴或者实际缴付的出资

甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。 10个工作日;15个工作日;5个工作日;2个工作日 下列说法正确的是（）。 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金;王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整;张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担;营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5 王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。 王某需要参加金融市场基础知识测试;王某可不参加金融市场基础知识测试;王某可不参加证券市场基本法律法规测试;王某需要参加证券市场基本法律法规测试 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则

关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出;公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券;上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券;最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年 下列属于内幕信息的是（）。 依据已被他人披露的信息而交易;按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券交易;公司已向媒体公布的收购方案;公司定向增发股票的计划

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。 欺诈发行证券罪;操纵证券、期货市场罪;提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪;非法吸收公众存款罪 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。 王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者;王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务;王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意;王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立  该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式

甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。 10个工作日;15个工作日;5个工作日;2个工作日 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;处以20万元罚款;市场禁入措施 收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息罪;非法发行证券罪;操纵证券市场罪

甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则;准确性原则;需知原则;制衡性原则 下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成;有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人可以用劳务出资

下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的