下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成;有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人可以用劳务出资 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议

欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。 非法募集资金金额在2000万元以上的 ;造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的 ;全部或者主要募集的资金未按照规定使用的 ;虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的 应予立案追诉 ;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪 ;利用未公开信息罪 ;非法发行证券罪 ;操纵证券市场罪

下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动;特定人员直接持有、买卖股票;泄露因职务便利获取的未公开信息;侵占、挪用基金财产 任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

上市公司收购可以采用的方式包括（）。 股份收购;要约收购;吸收收购;协议收购 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

高某的行为已构成（）。 利用未公开信息交易 ;内幕交易 ;泄露内幕信息罪 ;操纵证券市场 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述

关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪 ;张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪 ;张某应该按规定进行行政处罚 ;张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 下列属于有限责任公司的组织机构有（）。 董事会;理事会;监事会;股东会

从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 ;证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉 ;证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息 ;证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务 普通合伙企业的设立条件，不包括（）。 由2个以上50个以下合伙人设立;有书面合伙协议;有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所;有合伙人认缴或者实际缴付的出资 任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定