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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷35

本网站发布时间： 2025-01-30 09:26:09

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷35
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.16 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
22页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。
A、该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B、证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C、证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D、证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

2. 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。
A、全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B、全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C、全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D、证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

3. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。
A、3年；5年
B、3年；6年
C、2年；5年
D、2年；6年

4. 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。
A、大额交易与可疑交易是同一类型
B、证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C、发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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