关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金;100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金 如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。 国债期货;利率互换;外汇期权;股指期权 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债

该远期合约价值为（）。 25元;26.5元;24.4元;21元 比较著明的基金业绩评价指标有（）。 速动指数;詹森指数;特雷诺指数;夏普指数 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行 下列关于增发的说法，正确的有（ ）。 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌;若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升;增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌;增发之后，公司注册资本和股份相应增加

张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。 股东大会是公司的权力机构;公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会;董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。;总经理由董事会决定聘任或者解聘 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下

国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债 期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。 风险对冲;资源配置;价格发现;锁定利润 波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。 2.85;3.12;5.7;8.55 该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份

该央行的资产业务总额为（）万元。 9000;15000;6000;17000 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500 下列关于优先股的说法，正确的有（）。 优先股既像债券，又像股票;在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后;优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东;优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发 甲基金的自律组织为（）。 证券交易所;中国证监会;中国证券投资基金业协会;中国证券业协会

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。 业务许可制度;以诚信与资质为标准的市场准入制度;分类监管制度;以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度 按照交割方式，金融市场可以分为（）。 现货市场;货币市场;资本市场;衍生品市场 金融衍生工具的基本特征包括（）。 保值性;高风险性;杠杆性;联动性 关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。 赎回条款;回售条款;可转换条款;结构化条款

若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。 收益1.5元;收益3元;亏损1.5元;亏损3元 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则 该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。 国债期货;利率互换;外汇期权;股指期权

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息罪;非法发行证券罪;操纵证券市场罪

公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金;现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受;超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜;以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行 下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道;有助于市场经济体系的完善;利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产;锁定生产成本，实现预期利润 该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换

当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。 欺诈发行证券罪;操纵证券、期货市场罪;提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪;非法吸收公众存款罪 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。 王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者;王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务;王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意;王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者