该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股 该款结构化产品属于（）。 利率联结型产品;汇率联结型产品;股权联结型产品;商品联结型产品 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行 美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。 价格发现;锁定成本;对冲风险;锁定利润

收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散;普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意;有限合伙人不可以转变为普通合伙人

该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 证券公司的收益来源为（）。 买卖差价;佣金;管理收益;承销费 关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票;股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具;投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小

我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。 中国证监会;中国证券业协会;证券交易所;中国人民银行 事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。 市场风险 ;声誉风险 ;信用风险 ;行为风险 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行

我国首家金融衍生品交易所是（）。 广州期货交易所;中国金融期货交易所;上海期货交易所;郑州期货交易所 美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。 价格发现;锁定成本;对冲风险;锁定利润 该债券属于（）。 中期债券;固定收益债券;零息债券;政府债券 证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。 中国证监会;中国证券业协会;证券交易所;中国人民银行

关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。 发行制度和监管机构不同;发行定价方式不同;担保要求不同;募集资金用途不同 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料 为了有效地进行基金业绩评价，以下（）因素须加以考虑。 时期选择;基金规模;投资目标与范围;基金风险水平 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

衍生工具市场的功能主要包括（）。 风险管理;资源配置;价格发现;成本锁定 王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。 直接融资;间接融资;正向融资;反向融资 该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易

下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为;申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为;基金申购价格通常为1元/份;基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算 该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。 系统风险 ;操作风险;非系统风险 ;流动性风险 该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息;私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询;信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息;信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债

关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出;公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券;上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券;最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年 下列属于内幕信息的是（）。 依据已被他人披露的信息而交易;按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券交易;公司已向媒体公布的收购方案;公司定向增发股票的计划

下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 强制减仓;限仓限额;每日价格波动限制;集中交易 根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。 2个月;3个月;6个月;8个月 随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。 市场风险 ;流动性风险 ;国别风险 ;操作风险 中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。 上升;下降;不变;不能确定

普通股股东持有股票的收益来源包括（）。 股息;红利;资本利得;投资收益 根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。 2个月;3个月;6个月;8个月 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场 若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。 10.25%;10%;9.25%;11%

若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日 关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层