该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份 中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。 存款准备金制度;再贴现;证券市场信用控制;公开市场业务 波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。 2.85;3.12;5.7;8.55 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行

本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气 收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 股票和债券有哪些相同点（）。 投资者都具有相同的权利;都是属于有价证券;都是直接融资工具;筹资目的相同 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05 张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。 公司重大决策参与权;公司资产收益权;知情权;剩余财产分配权

金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。 独立衍生工具;交易所交易的衍生工具;嵌入式衍生工具;结构化衍生工具 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 个人投资者的特点包括（）。 资金规模有限;投资管理专业化;投资行为具有随意性、分散性和短期性;投资结构组合化 若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。 98.10;98.29;96.10;96.29

小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款

该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500 关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票;股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具;投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小 若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。 市场法;收益法;折价法;成本法

国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则 假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。 不少于80%;不少于60%;不少于90%;不好少于100% 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换

正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 下列说法正确的是（）。 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金;王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整;张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担;营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 证券公司应建立健全客户账户（）。 操作流程;开户管理制度;风险识别;评估与控制体系

该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。 2022年8月1日;2022年9月1日;2022年6月1日;2022年7月1日 下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。 净稳定资金率;现金流量比率;速动比率;流动性覆盖率 假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。 优先股0.1股;普通股1股;优先股10股;普通股10股 张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。 公司重大决策参与权;公司资产收益权;知情权;剩余财产分配权

下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。 合伙企业是法人企业;普通合伙企业由普通合伙人组成; 有限合伙企业由有限合伙人组成;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。 合伙企业是法人企业;普通合伙企业由普通合伙人组成; 有限合伙企业由有限合伙人组成;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪