下列属于内幕信息的是（）。 依据已被他人披露的信息;公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%;公司已向媒体公布的收购方案;公司定向增发股票的计划 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立 

收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 （）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立 

该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动;特定人员直接持有、买卖股票;泄露因职务便利获取的未公开信息;侵占、挪用基金财产 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息

投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。 2022年3月;2022年6月;2022年7月;2023年1月 关于优先股，下列说法正确的是（）。 一般情况下，优先股没有表决权;相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权;优先股的股息来自税前利润;优先股有固定期限 金融衍生工具的基本特征包括（）。 保值性;高风险性;杠杆性;联动性 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易

该央行的资产业务总额为（）万元。 9000;15000;6000;17000 存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。 基础证券发行人;托管人;存托人;存托凭证持有人 下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。 净稳定资金率;现金流量比率;速动比率;流动性覆盖率 某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。 2%;2.04%;4.08%;4%

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。 股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所;由董事会制定公司章程

下列属于独立衍生工具的有（）。 互换合同;远期合同;可转换公司债券;期货合约 下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为;申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为;基金申购价格通常为1元/份;基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算 美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。 价格发现;锁定成本;对冲风险;锁定利润 中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。 上升;下降;不变;不能确定

下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。 甲公司为基础证券发行人;A银行为存托人;存托人可在境外委托金融机构担任托管人;存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场 王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。 直接融资;间接融资;正向融资;反向融资 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换

甲基金的自律组织为（）。 证券交易所;中国证监会;中国证券投资基金业协会;中国证券业协会 该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。 年均收入有50万元的小张;净资产为20000万元的甲公司;拥有价值200万元股票的老李;拥有价值500万元房产的小王 与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。 A公司直接从资金供给者手里获得资金;融资者具有相对较强的自主性;融资信誉的差异性相对较小;到期必须归还并支付利息 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款

衍生工具市场的功能主要包括（）。 风险管理;资源配置;价格发现;成本锁定 假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。 不少于80%;不少于60%;不少于90%;不好少于100% 比较著明的基金业绩评价指标有（）。 速动指数;詹森指数;特雷诺指数;夏普指数 与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。 A公司直接从资金供给者手里获得资金;融资者具有相对较强的自主性;融资信誉的差异性相对较小;到期必须归还并支付利息