下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则 ;准确性原则 ;需知原则 ;制衡性原则

下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成;有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人可以用劳务出资 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议

证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动;特定人员直接持有、买卖股票;泄露因职务便利获取的未公开信息;侵占、挪用基金财产 任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则 ;准确性原则 ;需知原则 ;制衡性原则 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则

关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪 ;张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪 ;张某应该按规定进行行政处罚 ;张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪 ;利用未公开信息罪 ;非法发行证券罪 ;操纵证券市场罪 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 普通合伙企业的设立条件，不包括（）。 由2个以上50个以下合伙人设立;有书面合伙协议;有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所;有合伙人认缴或者实际缴付的出资 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪 ;利用未公开信息罪 ;非法发行证券罪 ;操纵证券市场罪

该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;以20万元罚款;市场禁入措施 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款

下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。 非法募集资金金额在2000万元以上的 ;造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的 ;全部或者主要募集的资金未按照规定使用的 ;虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲

关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款 关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散;普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意;有限合伙人不可以转变为普通合伙人 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则

公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气

下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 棍有限公司合并应当由（）作出决议。 股东大会;董事会;公司章程;证监会 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同