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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷73
本网站 发布时间：
2025-01-26 08:11:37
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。
- A、10万元以上100万元以下
- B、20万元以上100万元以下
- C、30万元以上500万元以下
- D、50万元以上500万元以下
- 2. 该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。
- A、利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
- B、特定人员直接持有、买卖股票
- C、泄露因职务便利获取的未公开信息
- D、侵占、挪用基金财产
- 3. 任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
- A、具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
- B、熟悉证券基金法律法规和规范性文件
- C、具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
- D、熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
- 4. 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。
- A、5个工作日
- B、10个工作日
- C、15个工作日
- D、20个工作日
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