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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷72
本网站 发布时间：
2025-01-20 08:06:02
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。
- A、有效性原则
- B、准确性原则
- C、需知原则
- D、制衡性原则
- 2. 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
- A、提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
- B、提供礼金、礼品
- C、安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
- D、间接向他人提供客户信息
- 3. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
- A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
- B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
- C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
- D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
- 4. 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。
- A、非公开募集原则
- B、了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
- C、防范利益冲突
- D、业务留痕原则
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