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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷71
本网站 发布时间：
2025-01-16 12:17:51
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。
- A、张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
- B、张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
- C、张某应该按规定进行行政处罚
- D、张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉
- 2. 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 wwW.bzxz.Net
- A、勤勉尽责原则
- B、 诚实信用原则
- C、审慎性原则
- D、差异性原则
- 3. 张某的行为构成（）。
- A、内幕交易、泄露内幕信息罪
- B、利用未公开信息罪
- C、非法发行证券罪
- D、操纵证券市场罪
- 4. 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。
- A、5个工作日
- B、10个工作日
- C、15个工作日
- D、20个工作日
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