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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷74
本网站 发布时间：
2025-01-17 23:15:17
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 证券交易禁止（）。
- A、内幕交易
- B、欺诈客户
- C、操作市场
- D、虚假陈述
- 2. 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。
- A、证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
- B、按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
- C、向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
- D、对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年
- 3. 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。
- A、以公司的名义收取手续费
- B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
- C、私下接受客户委托买卖证券
- D、以公司名义接受客户的全权委托买卖证券
- 4. 关于公司合并的说法，错误的是（）。
- A、公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
- B、两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
- C、一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
- D、公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
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