该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。 提供期货行情信息、交易设施;代理客户进行期货交易;代期货公司、客户收付期货保证金;为客户存取、划转期货保证金 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利

按照交割方式，金融市场可以分为（）。 现货市场;货币市场;资本市场;衍生品市场 李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。 信用风险 ;市场风险 ;战略风险 ;声誉风险 关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票;股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具;投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小 该公司发行股票为（）。 折价发行;溢价发行;平价发行;差价发行

高某的行为已构成（）。 利用未公开信息交易 ;内幕交易 ;泄露内幕信息罪 ;操纵证券市场 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息罪;非法发行证券罪;操纵证券市场罪 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;以20万元罚款;市场禁入措施 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日

该期权组合的Delta为（）。 0.4;0.8;2;-0.6 波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。 2.85;3.12;5.7;8.55 如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股

发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。 3000;5000;6000;2000 关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 影响债券价值的基本因素包括（）。 面值，面值与债券价值同向变动;票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动;付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。;折现率，折现率与债券价值同向变动 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05

金融期权的主要风险指标有（） Rho;Beta;Vega;Delta 假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。 70;100;130;170 事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。 市场风险 ;声誉风险 ;信用风险 ;行为风险 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场

关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100% 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。 A公司直接从资金供给者手里获得资金;融资者具有相对较强的自主性;融资信誉的差异性相对较小;到期必须归还并支付利息 本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。 发行的银行;银行的银行;政府的银行;市场的银行 期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。 风险对冲;资源配置;价格发现;锁定利润

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

证券投资基金的特点包括（）。 组合投资、分散风险;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全;集合理财、专业管理 该远期合约价值为（）。 25元;26.5元;24.4元;21元 该债券属于（）。 中期债券;固定收益债券;零息债券;政府债券 期货交易实行（）结算制度。 当日无负债;T+1日无负债;T+2日无负债;T+3日无负债