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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷93

本网站 发布时间： 2025-02-09 12:07:35
  • 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

试卷信息

  • 试卷名称：

    证券从业资格考试组合题型模拟试卷93

  • 试卷类别：

    证券从业资格考试

  • 试卷专业：

    证券基本法律法规

  • 下载方式：

    免费下载

  • 下载格式：

    zip pdf

  • 文件大小：

    1.14 MB

  • 题型和数量：

    不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

  • 试卷页数：

    13页

  • 解答卷页数：

    21页

  • 下载内容：

    试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介试卷简介/下载

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部分试卷内容：

  • 1. 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。
  • A、可以
  • B、应该
  • C、不得
  • D、暂缓
  • 2. 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 www.bzxz.net
  • A、以公司的名义收取手续费
  • B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C、私下接受客户委托买卖证券
  • D、以公司名义接受客户的全权委托买卖证券
  • 3. 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。
  • A、停业整顿
  • B、责令改正
  • C、罚款
  • D、监管谈话
  • 4. 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
  • A、3月30日
  • B、6月30日
  • C、4月30日
  • D、5月30日


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