该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。 国债期货;利率互换;外汇期权;股指期权 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同 该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。 年均收入有50万元的小张;净资产为20000万元的甲公司;拥有价值200万元股票的老李;拥有价值500万元房产的小王 下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为;申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为;基金申购价格通常为1元/份;基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。 风险对冲;资源配置;价格发现;锁定利润 该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。 系统风险 ;操作风险;非系统风险 ;流动性风险 如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同

张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100% 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的 应予立案追诉 ;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。 优先股0.1股;普通股1股;优先股10股;普通股10股 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换 上述甲基金的当事人包括（）。 基金托管人;基金管理人;基金销售机构;基金投资者 根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。 金融公司;非金融公司;住户;公共部门

假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。 优先股0.1股;普通股1股;优先股10股;普通股10股 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债 我国首家金融衍生品交易所是（）。 广州期货交易所;中国金融期货交易所;上海期货交易所;郑州期货交易所

证券公司为客户开立账户的形式有（）。 见证开户;现场开户;网上开户;信托开户 欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。 非法募集资金金额在2000万元以上的 ;造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的 ;全部或者主要募集的资金未按照规定使用的 ;虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的 两公司于5月10日作出合并决议后，应在（）通知债务人。 5月15日;5月20日;6月9日;6月10日 关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票;应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备;应在入职前处置所持有的全部股票;继续长期持有该股票

下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立  当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式

下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。 净稳定资金率;现金流量比率;速动比率;流动性覆盖率 当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。 暂时挂账处理;红利再投;通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理;现金分红 在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。 经纪商;承销商;做市商;交易商 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则

对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话

甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。 10个工作日;15个工作日;5个工作日;2个工作日 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;处以20万元罚款;市场禁入措施 收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3 ;证券公司董事会每年至少召开1次会议 ;证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 ;公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度