根据市盈率倍数估值方法，若A公司每股收费益为1.25元，股价为25元,则市盈率倍数为（  ）。 20;15;10;25 美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。 价格发现;锁定成本;对冲风险;锁定利润 假设该基金为股票型基金，基金资产投向股票的比例为（）。 不少于80%;不少于60%;不少于90%;不好少于100% 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换

该公司发行的优先股，属于（）。 固定股息率优先股;浮动股息率优先股;参与优先股;非参与优先股 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为;申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为;基金申购价格通常为1元/份;基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债

随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。 市场风险 ;流动性风险 ;国别风险 ;操作风险 A公司股价25元，采取固定的分红策略，预计每年每股分红0.8元，若现市场上投资者要求的必要回报率为6%，则A公司是否值得投资？ 建议投资;不建议投资;不确定;无法判断 下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 强制减仓;限仓限额;每日价格波动限制;集中交易 国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。 本币国债;建设国债;战争国债;赤字国债

下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 强制减仓;限仓限额;每日价格波动限制;集中交易 影响债券价值的基本因素包括（）。 面值，面值与债券价值同向变动;票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动;付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。;折现率，折现率与债券价值同向变动 关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 关于优先股，下列说法正确的是（）。 一般情况下，优先股没有表决权;相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权;优先股的股息来自税前利润;优先股有固定期限

甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则;准确性原则;需知原则;制衡性原则 下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成;有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人可以用劳务出资

中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。 上升;下降;不变;不能确定 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换 关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。 是依法设立从事证券服务业务的法人机构;包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构;从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案;从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案 金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。 独立衍生工具;交易所交易的衍生工具;嵌入式衍生工具;结构化衍生工具

证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。 中国证监会;中国证券业协会;证券交易所;中国人民银行 该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。 系统风险 ;操作风险;非系统风险 ;流动性风险 期货交易实行（）结算制度。 当日无负债;T+1日无负债;T+2日无负债;T+3日无负债 证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。 中国证监会;中国证券业协会;证券交易所;中国人民银行

下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金;现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受;超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜;以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行 证券投资基金的特点包括（）。 组合投资、分散风险;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全;集合理财、专业管理 下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 强制减仓;限仓限额;每日价格波动限制;集中交易 关于优先股，下列说法正确的是（）。 一般情况下，优先股没有表决权;相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权;优先股的股息来自税前利润;优先股有固定期限

廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 证券公司应建立健全客户账户（）。 操作流程;开户管理制度;风险识别;评估与控制体系 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易

金融期权的主要风险指标有（） Rho;Beta;Vega;Delta 下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。 甲公司为基础证券发行人;A银行为存托人;存托人可在境外委托金融机构担任托管人;存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖 当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。 暂时挂账处理;红利再投;通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理;现金分红 当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。 暂时挂账处理;红利再投;通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理;现金分红