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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷136
本网站 发布时间：
2025-02-15 19:03:10
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
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部分试卷内容：
- 1. 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。
- A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- B、不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
- C、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
- D、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
- 2. 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
- A、提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
- B、提供礼金、礼品
- C、安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
- D、间接向他人提供客户信息
- 3. 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。
- A、大额交易与可疑交易是同一类型
- B、证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
- C、发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
- 4. 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
- A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
- B、交易数额巨大
- C、严重危害国家安全
- D、影响社会稳定的
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