本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 该央行的资产业务总额为（）万元。 9000;15000;6000;17000 某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。 2%;2.04%;4.08%;4% 这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。 促进本国经济的国际化;为政府利用期货市场提供政策参考依据;提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济;有助于市场经济体系的完善

关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。 80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金;100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金 甲证券投资基金的类型是（）。 开放式基金;封闭式基金;契约型基金;公司型基金 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。 独立衍生工具;交易所交易的衍生工具;嵌入式衍生工具;结构化衍生工具

如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 常见的互换类型包括（）。 货币互换;利率互换;股权类互换;信用违约互换 若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。 98.10;98.29;96.10;96.29 央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。 发行的银行;银行的银行;政府的银行;市场的银行

下列属于独立衍生工具的有（）。 互换合同;远期合同;可转换公司债券;期货合约 衍生工具市场的功能主要包括（）。 风险管理;资源配置;价格发现;成本锁定 关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。 存款准备金制度;再贴现;证券市场信用控制;公开市场业务

信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则;准确性原则;需知原则;制衡性原则 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;处以20万元罚款;市场禁入措施 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲 下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。 股东大会是公司的权力机构;公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会;董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。;总经理由董事会决定聘任或者解聘

关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。 发行制度和监管机构不同;发行定价方式不同;担保要求不同;募集资金用途不同 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同 若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。 0.01;0.02;0.8;0.4 若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。 98.10;98.29;96.10;96.29

该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。 系统风险 ;操作风险;非系统风险 ;流动性风险 2022年初，在A公司公布其上年财报后，甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是（）。 通货膨胀风险;利率风险;信用风险;回购风险 我国首家金融衍生品交易所是（）。 广州期货交易所;中国金融期货交易所;上海期货交易所;郑州期货交易所 这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。 促进本国经济的国际化;为政府利用期货市场提供政策参考依据;提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济;有助于市场经济体系的完善

（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。 主要责任 ;监督责任 ;直接责任 ;协助责任

该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 ;证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉 ;证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息 ;证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务 普通合伙企业的设立条件，不包括（）。 由2个以上50个以下合伙人设立;有书面合伙协议;有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所;有合伙人认缴或者实际缴付的出资 任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。 11 210;11 216;11 236;11 240 该央行的资产业务总额为（）万元。 9000;15000;6000;17000 根据市盈率倍数估值方法，若A公司每股收费益为1.25元，股价为25元,则市盈率倍数为（  ）。 20;15;10;25 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则