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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷84

本网站发布时间： 2025-02-10 23:27:22

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷84
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.22 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
21页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

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部分试卷内容：

1. 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。
A、大额交易与可疑交易是同一类型
B、证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C、发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

2. 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。
A、全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B、全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C、全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D、证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

3. 有限责任公司的设立方式为（）。
A、募集设立
B、发起设立
C、证监会决定设立
D、上级机关决定设立

4. 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。下载考试试卷就来标准下载网
A、电子形式或口头形式
B、口头形式或其他形式
C、书面形式或其他形式
D、书面形式或电子形式

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