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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷64

本网站 发布时间： 2025-01-20 07:53:46
  • 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

试卷信息

  • 试卷名称：

    证券从业资格考试组合题型模拟试卷64

  • 试卷类别：

    证券从业资格考试

  • 试卷专业：

    证券基本法律法规

  • 下载方式：

    免费下载

  • 下载格式：

    zip pdf

  • 文件大小：

    1.18 MB

  • 题型和数量：

    不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

  • 试卷页数：

    14页

  • 解答卷页数：

    23页

  • 下载内容：

    试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

  • 1. 该人员可能受到的行政处罚是（）。
  • A、给予警告
  • B、撤销基金从业资格
  • C、以20万元罚款
  • D、市场禁入措施
  • 2. 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。
  • A、证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
  • B、按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
  • C、向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
  • D、对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年
  • 3. 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。
  • A、以公司的名义收取手续费
  • B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C、私下接受客户委托买卖证券
  • D、以公司名义接受客户的全权委托买卖证券
  • 4. 小李可能将受到的行政处罚是（）。
  • A、纪律惩戒
  • B、责令改正
  • C、给予警告
  • D、罚款


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