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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷59

本网站发布时间： 2025-01-16 11:57:22

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷59
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.20 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
22页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。
A、必须经股东会或者股东大会决议
B、必须经中国证监会决议
C、公司不得为陈某提供担保
D、公司不得控股股东、实际控制人提供担保

2. 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B、交易数额巨大
C、严重危害国家安全
D、影响社会稳定的

3. 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。
A、证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B、按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C、向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D、对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

4. 关于行业文化建设的基本要求有（）。
A、坚持稳健经营，促进健康发展
B、坚持客户第一，维护客户利益
C、坚持依法合规，筑牢发展基础
D、坚持廉洁自律，弘扬清风正气

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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