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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷59
本网站 发布时间：
2025-01-16 11:57:22
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。
- A、必须经股东会或者股东大会决议
- B、必须经中国证监会决议
- C、公司不得为陈某提供担保
- D、公司不得控股股东、实际控制人提供担保
- 2. 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 此内容来自标准下载网
- A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
- B、交易数额巨大
- C、严重危害国家安全
- D、影响社会稳定的
- 3. 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。
- A、证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
- B、按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
- C、向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
- D、对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年
- 4. 关于行业文化建设的基本要求有（）。
- A、坚持稳健经营，促进健康发展
- B、坚持客户第一，维护客户利益
- C、坚持依法合规，筑牢发展基础
- D、坚持廉洁自律，弘扬清风正气
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