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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷105

本网站 发布时间： 2025-01-20 16:56:18
  • 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

试卷信息

  • 试卷名称：

    证券从业资格考试组合题型模拟试卷105

  • 试卷类别：

    证券从业资格考试

  • 试卷专业：

    证券基本法律法规

  • 下载方式：

    免费下载

  • 下载格式：

    zip pdf

  • 文件大小：

    1.13 MB

  • 题型和数量：

    不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

  • 试卷页数：

    13页

  • 解答卷页数：

    22页

  • 下载内容：

    试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

  • 1. 该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。
  • A、利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
  • B、特定人员直接持有、买卖股票
  • C、泄露因职务便利获取的未公开信息
  • D、侵占、挪用基金财产
  • 2. 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A、电子形式或口头形式
  • B、口头形式或其他形式
  • C、书面形式或其他形式
  • D、书面形式或电子形式
  • 3. 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
  • A、3月30日
  • B、6月30日
  • C、4月30日
  • D、5月30日
  • 4. 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 wwW.bzxz.Net
  • A、提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
  • B、提供礼金、礼品
  • C、安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
  • D、间接向他人提供客户信息


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