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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷261
本网站 发布时间：
2025-02-16 08:39:49
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
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部分试卷内容：
- 1. 下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。
- A、大额交易与可疑交易是同一类型
- B、证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
- C、发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
- D、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
- 2. 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。
- A、客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
- B、客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
- C、客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
- D、客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
- 3. 该公司上述行为中，违反规定的是（）。
- A、对客户进行强行平仓
- B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
- C、向张某发出追加保证金通知
- D、允许客户透支交易
- 4. 张某的行为构成（）。
- A、内幕交易、泄露内幕信息罪
- B、利用未公开信息罪
- C、非法发行证券罪
- D、操纵证券市场罪
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