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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷249

本网站发布时间： 2025-02-17 15:51:22

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷249
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.12 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
21页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
A、电子形式或口头形式
B、口头形式或其他形式
C、书面形式或其他形式
D、书面形式或电子形式

2. 依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A、欺诈发行证券罪
B、操纵证券、期货市场罪
C、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
D、非法吸收公众存款罪

3. 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。
A、于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B、于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C、于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D、在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

4. 下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。
A、王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B、王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C、王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D、王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者

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