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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷33

本网站发布时间： 2025-02-04 07:22:28

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷33
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.19 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
22页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

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部分试卷内容：

1. 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。
A、辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务
B、同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
C、继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
D、继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

2. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

3. 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。
A、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
B、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
C、内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪
D、内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

4. 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。
A、欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B、欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C、个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D、个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

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