投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲 下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。 股东大会是公司的权力机构;公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会;董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。;总经理由董事会决定聘任或者解聘

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日

关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。 合伙企业是法人企业;普通合伙企业由普通合伙人组成; 有限合伙企业由有限合伙人组成;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪

收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散;普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意;有限合伙人不可以转变为普通合伙人

（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。 主要责任 ;监督责任 ;直接责任 ;协助责任

该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金;少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划;要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保;按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。 王某需要参加金融市场基础知识测试;王某可不参加金融市场基础知识测试;王某可不参加证券市场基本法律法规测试;王某需要参加证券市场基本法律法规测试

收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 （）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立 

廖某的行为构成（）。 诱骗投资者买卖证券罪;操纵证券市场罪;编造并传播证券交易虚假信息罪;利用未公开信息交易罪 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 证券公司应建立健全客户账户（）。 操作流程;开户管理制度;风险识别;评估与控制体系 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易

下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则 ;准确性原则 ;需知原则 ;制衡性原则

关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款 关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散;普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意;有限合伙人不可以转变为普通合伙人 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则

信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则;准确性原则;需知原则;制衡性原则 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;处以20万元罚款;市场禁入措施 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪 ;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人 ;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位 ;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体 ;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体