当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日

下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。 血型、信仰、病史;中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;姓名、性别、国籍、身份证件号码;因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款

下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 棍有限公司合并应当由（）作出决议。 股东大会;董事会;公司章程;证监会 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同

下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。 合伙企业是法人企业;普通合伙企业由普通合伙人组成; 有限合伙企业由有限合伙人组成;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任 证券交易禁止（）。 内幕交易;欺诈客户;操作市场;虚假陈述 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人;欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位;个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体;个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。 王某不得以劳务出资;可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 ;上市公司不得成为普通合伙人;不能约定以相同比例分配盈利 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气 收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气

下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。 大额交易与可疑交易是同一类型 ;证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 ;发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ;证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立  当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。 股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所;由董事会制定公司章程

正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 下列说法正确的是（）。 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金;王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整;张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担;营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 证券公司应建立健全客户账户（）。 操作流程;开户管理制度;风险识别;评估与控制体系