若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 5个工作日;10个工作日;15个工作日;20个工作日 关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。 王某在提交申请前可购买;李某转化为专业投资者后可购买;张某可以购买;投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层

任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定 信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则;准确性原则;需知原则;制衡性原则 下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成;有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人可以用劳务出资 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则

存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。 勤勉尽责原则 ; 诚实信用原则 ;审慎性原则;差异性原则 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。 客户投诉的接待处理方式;介绍业务的范围;报酬支付及相关费用的分担方式;绍业务对接规则

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气 （）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信

该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份;于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份;于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行;在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作 高某的行为已构成（）。 利用未公开信息交易 ;内幕交易 ;泄露内幕信息罪 ;操纵证券市场 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保

投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同 关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务;同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人;继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请;继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与 ;全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险 ;全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ;证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作 关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。 风险覆盖率不得低于100% ;资本杠杆率不得低于8% ;拨备覆盖率不得低于100% ;净稳定资金率不得低于100% 下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。 股东大会是公司的权力机构;公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会;董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。;总经理由董事会决定聘任或者解聘

任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定 下列属于有限责任公司的组织机构有（）。 董事会;理事会;监事会;股东会 欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。 非法募集资金金额在2000万元以上的;造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的;全部或者主要募集的资金未按照规定使用的;虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的 张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。  期货公司;期货交易所;张某;期货公司和张某共同

任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历 ;熟悉证券基金法律法规和规范性文件;具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力 ;熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定 对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。 所有合伙人均应承担清偿责任;甲对该项债务承担无限责任;乙对该项债务承担无限责任;银行有权要求甲全额清偿贷款 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。 必须经股东会或者股东大会决议;必须经中国证监会决议;公司不得为陈某提供担保;公司不得控股股东、实际控制人提供担保 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款

下列属于内幕信息的是（）。 依据已被他人披露的信息;公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%;公司已向媒体公布的收购方案;公司定向增发股票的计划 若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。 10万元以上100万元以下;20万元以上100万元以下;30万元以上500万元以下;50万元以上500万元以下 投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。 可以;应该;不得;暂缓 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立 

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体;内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪;内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失 张某的行为构成（）。 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息罪;非法发行证券罪;操纵证券市场罪 该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;以20万元罚款;市场禁入措施 正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。 现场会议 ;视频会议 ;电话会议 ;全体会议

证券公司为客户开立账户的形式有（）。 见证开户;现场开户;网上开户;信托开户 欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。 非法募集资金金额在2000万元以上的 ;造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的 ;全部或者主要募集的资金未按照规定使用的 ;虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的 两公司于5月10日作出合并决议后，应在（）通知债务人。 5月15日;5月20日;6月9日;6月10日 关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票;应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备;应在入职前处置所持有的全部股票;继续长期持有该股票