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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷54

本网站发布时间： 2025-01-30 16:52:47

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷54
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.20 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
23页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。下载考试试卷就来标准下载网
A、于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B、于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C、于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D、在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

2. 高某的行为已构成（）。
A、利用未公开信息交易
B、内幕交易
C、泄露内幕信息罪
D、操纵证券市场

3. 下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。
A、全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B、全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C、全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D、证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

4. 公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。
A、必须经股东会或者股东大会决议
B、必须经中国证监会决议
C、公司不得为陈某提供担保
D、公司不得控股股东、实际控制人提供担保

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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