《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件;2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份;要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股;收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度

关于公司合并的说法，错误的是（）。 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并;两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散;一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散;公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件;证券公司应当聘请律师事务所进行验资;证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立;证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司;甲证券公司全资拥有的期货公司;与甲公司属于同一机构控制的期货公司;甲证券公司控股的期货公司 有限责任公司的设立方式为（）。 募集设立;发起设立;证监会决定设立;上级机关决定设立 

收购要约约定的收购期限不得少于（）日。 15;20;30;45 该公司上述行为中，违反规定的是（）。 对客户进行强行平仓;允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;向张某发出追加保证金通知;允许客户透支交易 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 公司的实际控制人是公司的股东;陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东;出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东;实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动;特定人员直接持有、买卖股票;泄露因职务便利获取的未公开信息;侵占、挪用基金财产 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 电子形式或口头形式 ;口头形式或其他形式 ;书面形式或其他形式 ;书面形式或电子形式 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息

下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的 应予立案追诉 ;3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体 ;利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体 收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。 2000;3000;5000;6000 下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。 在自己实际控制的账户之间进行证券交易;不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报;对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易;利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 普通合伙企业的设立条件，不包括（）。 由2个以上50个以下合伙人设立;有书面合伙协议;有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所;有合伙人认缴或者实际缴付的出资

存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动 ;交易数额巨大 ;严重危害国家安全 ;影响社会稳定的 （）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。 10个工作日;15个工作日;5个工作日;2个工作日 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气

信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。 有效性原则 ;准确性原则 ;需知原则 ;制衡性原则 甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;提供礼金、礼品;安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;间接向他人提供客户信息 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份 ;证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作 ;委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任 ;在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则

该人员可能受到的行政处罚是（）。 给予警告;撤销基金从业资格;以20万元罚款;市场禁入措施 关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户;按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理;向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书;对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。 以公司的名义收取手续费;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;私下接受客户委托买卖证券;以公司名义接受客户的全权委托买卖证券 小李可能将受到的行政处罚是（）。 纪律惩戒;责令改正;给予警告;罚款

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。 3年；5年;3年；6年;2年；5年;2年；6年 该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。  客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易;客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 高某的行为已构成（）。 利用未公开信息交易 ;内幕交易 ;泄露内幕信息罪 ;操纵证券市场 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。 注册资本不低于1亿元人民币;取得证券从业资格的人员达到法定人数;主要股东最近5年没有违法记录;有良好的风险控制制度

（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。 专业;合规;稳健;诚信 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。 非公开募集原则;了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示;防范利益冲突;业务留痕原则 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。 3月30日;6月30日;4月30日;5月30日 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。 10年;15年;20年;5年

证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。 主要责任 ;监督责任 ;直接责任 ;协助责任 王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。 王某需要参加金融市场基础知识测试;王某可不参加金融市场基础知识测试;王某可不参加证券市场基本法律法规测试;王某需要参加证券市场基本法律法规测试 关于行业文化建设的基本要求有（）。 坚持稳健经营，促进健康发展;坚持客户第一，维护客户利益;坚持依法合规，筑牢发展基础;坚持廉洁自律，弘扬清风正气 下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。 合伙企业是法人企业;普通合伙企业由普通合伙人组成; 有限合伙企业由有限合伙人组成;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。 行为层;观念层;实践层;组织层 甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。 10个工作日;15个工作日;5个工作日;2个工作日 根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。 停业整顿 ;责令改正 ;罚款 ;监管谈话 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。 自然人李某 ;自然人张某 ;机构乙 ;机构甲