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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷20

本网站发布时间： 2025-02-03 08:34:05

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷20
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.14 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
21页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B、交易数额巨大
C、严重危害国家安全
D、影响社会稳定的

2. 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。
A、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
B、甲证券公司全资拥有的期货公司
C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D、甲证券公司控股的期货公司

3. 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。
A、勤勉尽责原则
B、诚实信用原则
C、审慎性原则
D、差异性原则

4. 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。
A、客户投诉的接待处理方式
B、介绍业务的范围
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、绍业务对接规则

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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