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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷21

本网站 发布时间： 2025-01-30 09:08:18
  • 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

试卷信息

  • 试卷名称：

    证券从业资格考试组合题型模拟试卷21

  • 试卷类别：

    证券从业资格考试

  • 试卷专业：

    证券基本法律法规

  • 下载方式：

    免费下载

  • 下载格式：

    zip pdf

  • 文件大小：

    1.15 MB

  • 题型和数量：

    不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

  • 试卷页数：

    14页

  • 解答卷页数：

    23页

  • 下载内容：

    试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

  • 1. 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
  • A、10年
  • B、15年
  • C、20年
  • D、5年
  • 2. 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A、电子形式或口头形式
  • B、口头形式或其他形式
  • C、书面形式或其他形式
  • D、书面形式或电子形式
  • 3. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
  • A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
  • B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
  • C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
  • D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
  • 4. 该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。
  • A、于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
  • B、于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
  • C、于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
  • D、在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作


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