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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷43

本网站 发布时间： 2025-02-11 07:17:26
  • 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

试卷信息

  • 试卷名称：

    证券从业资格考试组合题型模拟试卷43

  • 试卷类别：

    证券从业资格考试

  • 试卷专业：

    证券基本法律法规

  • 下载方式：

    免费下载

  • 下载格式：

    zip pdf

  • 文件大小：

    1.18 MB

  • 题型和数量：

    不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道

  • 试卷页数：

    14页

  • 解答卷页数：

    22页

  • 下载内容：

    试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介试卷简介/下载

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部分试卷内容：

  • 1. 该公司上述行为中，违反规定的是（）。
  • A、对客户进行强行平仓
  • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C、向张某发出追加保证金通知
  • D、允许客户透支交易
  • 2. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。
  • A、注册资本不低于1亿元人民币
  • B、取得证券从业资格的人员达到法定人数
  • C、主要股东最近5年没有违法记录
  • D、有良好的风险控制制度
  • 3. 关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。
  • A、辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务
  • B、同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
  • C、继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
  • D、继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任
  • 4. 小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。
  • A、以公司的名义收取手续费
  • B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C、私下接受客户委托买卖证券
  • D、以公司名义接受客户的全权委托买卖证券


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