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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷41
本网站 发布时间：
2025-01-13 19:25:15
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
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部分试卷内容：
- 1. 该人员可能受到的行政处罚是（）。
- A、给予警告
- B、撤销基金从业资格
- C、以20万元罚款
- D、市场禁入措施
- 2. 高某的行为已构成（）。
- A、利用未公开信息交易
- B、内幕交易
- C、泄露内幕信息罪
- D、操纵证券市场
- 3. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日。
- A、15
- B、20
- C、30
- D、45
- 4. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
- A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
- B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
- C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
- D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
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