您好，欢迎来到标准下载网！

全站导航

国家标准下载

国家标准机械标准电子行业化工行业国家专业标准轻工行业铁路运输行业船舶行业计量标准

标准分类

商检行业农业行业通信行业石油天燃气交通行业

地方标准下载

石油化工冶金行业纺织行业有色金属煤炭行业电力行业公共安全建筑材料

标准图集下载

医药行业林业行业建筑工业城镇建设烟草行业水产行业

标准资讯

软件攻略

【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷2

本网站发布时间： 2025-02-11 07:03:57

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷2
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.16 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
22页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。
A、该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B、证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C、证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D、证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

2. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

3. 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A、行为层
B、观念层
C、实践层
D、组织层

4. 关于行业文化建设的基本要求有（）。
A、坚持稳健经营，促进健康发展
B、坚持客户第一，维护客户利益
C、坚持依法合规，筑牢发展基础
D、坚持廉洁自律，弘扬清风正气

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

试卷图片预览

试卷图片预览

试卷图片预览：

试卷预览图1
试卷预览图2
试卷预览图3
试卷预览图4
试卷预览图5
试卷预览图6
试卷预览图7
试卷预览图8
试卷预览图9
试卷预览图10
试卷预览图11
试卷预览图12
试卷预览图13
试卷预览图14
解答卷预览图
答案卷预览图

其它试卷

证券基本法律法规模拟试卷类型

.不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

热门试卷
证券从业资格考试试卷

设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部

请牢记：“bzxz.net”即是“标准下载”四个汉字汉语拼音首字母与国际顶级域名“.net”的组合。 ©2009 标准下载网 www.bzxz.net 本站邮件：[email protected]
网站备案号：湘ICP备2023016450号-1