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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷4

本网站发布时间： 2025-01-16 23:50:16

不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷信息

试卷名称：
证券从业资格考试组合题型模拟试卷4
试卷类别：
证券从业资格考试
试卷专业：
证券基本法律法规
下载方式：
免费下载
下载格式：
zip pdf
文件大小：
1.16 MB
题型和数量：
不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道
试卷页数：
14页
解答卷页数：
22页
下载内容：
试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

试卷内容展示

标准简介

试卷简介/下载

点击免费下载试卷

部分试卷内容：

1. 甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A、3月30日
B、6月30日
C、4月30日
D、5月30日

2. 该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。
A、在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B、少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C、要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D、按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

3. 甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。下载考试试卷就来标准下载网
A、客户投诉的接待处理方式
B、介绍业务的范围
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、绍业务对接规则

4. 根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
A、10年
B、15年
C、20年
D、5年

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

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