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【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷124
本网站 发布时间：
2025-01-23 13:53:28
- 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
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部分试卷内容：
- 1. 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。 免费试卷下载网bzxz
- A、公司的实际控制人是公司的股东
- B、陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
- C、出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
- D、实际控制人是被赋予了特别股东权的股东
- 2. 当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
- A、电子形式或口头形式
- B、口头形式或其他形式
- C、书面形式或其他形式
- D、书面形式或电子形式
- 3. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
- A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
- B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
- C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
- D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
- 4. 下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。
- A、欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
- B、欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
- C、个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
- D、个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体
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