【JT交通运输标准】 沿海航标维护质量管理体系导则

中华人民共和国交通行业标准 JT/T 729-2008 沿海航标维护质量管理体系导则 Directives on quality management system for marine aids to navigation maintenance 2008-12-19发布 中华人民共和国交通运输部 2009-03-01实施 前言 本标准对应于 IALA-1052 指南《质量管理体系在航标服务提供上的应用》，与 IALA-1052 指南一致性程度为非等效。 本标准由中华人民共和国海事局提出。本标准由交通部航测标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中华人民共和国海事局、海南海事局、上海海事局。本标准主要起草人：金胜利、刘德珍、符军、蒋见宇。 1 范围 本标准规定了从事沿海航标维护的单位建立航标维护质量管理体系的基本原则、一般要求、步骤和方法等。 本标准适用于从事沿海航标维护的单位进行航标维护质量管理体系的建立。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 2.1 航标设置 (Aids establishment)：执行航标设置活动的实施，如灯塔（桩）的新（重）建、撒除，灯浮标（浮标）的抛设、撤除、位置移动及其他状况的改变，音响、无线电航标的新（重）建和撤除等。 2.2 航标维护 (Maintenance of aids)：从航标建设完成后到撤除之前的一切保证航标正常效能的活动。 3 基本原则 3.1 符合用户需求，让用户满意：建立航标维护质量管理体系的最终目的是不断满足用户的需求，让用户满意。 3.2 优质、高效、安全、便捷：保障船舶安全，便捷航行是航标服务的目标。 3.3 履行约定：沿海航标维护单位应认真履行航标法律法规、国际公约的有关规定，切实履行服务承诺。 3.4 持续改进：沿海航标维护单位应持续改进航标维护质量管理体系，确保体系有效地运行，不断地改进自身的服务。 4 一般要求 4.1 总体要求 4.1.1 建立沿海航标质量管理体系的沿海航标维护单位应在相关法律、法规和国际公约框架内，参照本标准的有关要求，结合本单位的实际情况形成文件，加以实施和维持，并予以持续改进。 4.1.2 有效的体系应具有以下特点： a) 灵活性和适应性； b) 全体员工的认可和参与； c) 资源的有效配置； d) 有效的内、外部沟通； e) 满足用户的需求和期望； f) 注重体系的维持和持续改进。 4.2 文件要求 沿海航标维护质量管理体系文件一般有以下五种类型，分五个层次： 第一层次：形成文件的质量方针和质量目标； 第二层次：质量手册； 第三层次：支持质量手册的程序文件； 第四层次：为确保航标维护过程得到有效控制、监视、分析及改进所要求的工作文件，包括航标维护作业指导书、航标设备器材检验指导书以及岗位责任书等； 第五层次：为证明体系运行的工作记录，如记录、表格等，这也是对航标设备、器材追溯及质量改进的依据。 4.3 文件和记录控制 4.3.1 沿海航标维护单位应编制文件控制程序文件，对体系文件进行规定和控制： a) 文件发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的； b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e) 确保文件保持清晰，易于识别； f) 确保被引用的外来文件得到有效识别，并控制其分发； g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件应进行适当的标识。 4.3.2 沿海航标维护单位应编制记录控制程序文件，对记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制等进行规定，以提供符合要求和保证体系有效运行的证据。 4.3.3 文件和记录应准确、真实，并按规定格式填写；除以书面方式存在外，也可以电子媒体的方式存在。 4.4 质量方针与质量目标 4.4.1 质量方针：沿海航标维护单位的最高管理者应通过相应的经营服务政策，将组织的愿景、使命转化为更加具体的提供航标维护服务指导，包括对提供服务的描述以及如何将服务与更高层面的工作重点和目标保持一致，定期进行评审，并结合本单位的发展战略和规划，制订出质量方针。 4.4.2 质量目标：质量目标应是量化或定性的目标，并与质量方针保持一致。 5 质量管理体系的建立 5.1 建立体系的基本步骤 5.1.1 明确组织使命、愿景和价值观，制定经营服务政策、战略规划和业务计划。 5.1.2 编制质量手册、程序文件、作业文件以及质量记录等体系文件。 5.1.3 开展体系培训学习和组织运行。 5.1.4 发布体系文件。 5.1.5 体系的持续运行。 5.1.6 内部审核和管理评审。 5.1.7 接受第二方的审核。 5.2 法律框架的识别 沿海航标维护单位应对沿海航标维护活动所涉及的相关国际公约、国内法律、法规、标准和 IALA 建议进行识别，以之作为自身开展航标维护活动的依据，确保维护单位在这方面的履约能力。 5.3 用户的识别 沿海航标维护单位应明确直接用户是委托方，终极用户是航海者，以便建立适当的外部沟通并了解需求，满足用户的需求。 5.4 策划 5.4.1 质量管理体系的策划：沿海航标维护单位应对所建体系进行控制，使本单位的经营服务政策、目标和文化在体系中得到适当的体现，确保体系能得到员工认真的贯彻执行。 5.4.2 风险评估：沿海航标维护单位应对航标维护的风险进行分析和评估，确保维护过程符合规范。 5.4.3 过程的识别：维护单位应对航标维护所涉及的战略过程、关键过程、支持过程进行识别，并通过采用过程管理的方法，使之得到最佳展现。 5.5 过程管理 5.5.1 过程管理的架构中，在每一过程都应确认输入和输出。最高管理者应任命一个过程负责人，为其活动、管理和持续改进负责；应确定管理架构、必要资源、具体任务及所要求的过程；明确过程测量方法、目标和记录，以便对整个过程进行审查。 5.5.2 在过程管理中，应清楚地确认用户，把用户的需求和期望作为过程的目标。 5.5.3 为进行过程确认，维护单位应明确其服务宗旨和使命，对优劣势、机遇和挑战以及标杆和差距等进行分析，找出需要改进的地方，从而明确实现其服务宗旨和使命所需的战略过程及其他过程。 5.5.4 为了执行航标维护核心业务，沿海航标维护单位应结合实际，建立起相应的战略（或管理）、关键（或业务）和支持（或一般）过程。 战略过程包括但不限于：研究及审查用户的要求、航标新技术的研究和推广应用、发展战略或规划的制订、作业管理标准的制订及采用、外部沟通和交流、组织机构及内部沟通等； 关键过程包括但不限于：对航标建设过程的控制，确保设计施工符合国家和交通行业标准，确保航标建设质量并达到预期助航效能；对航标维护相关的标准、规范和作业文件进行识别，按要求实施航标巡检、保养、维修管理并保存记录；采取不合格控制措施并及时申请发布航标动态；根据应急反应要求制订并实施应急预案；对测试设备的保管、维护、维修和定期校验进行控制管理等； 支持（一般）过程包括但不限于：人力资源、经费、基础设施和装备、采购等。基础设施可包括建筑物（如办公楼、作业车间、场地等）、作业车辆、航标船艇以及其他的维修设备、通信设施、系统平台、数据库等。