【DZ地质矿产行业标准】 地质勘查单位质量管理规范

中华人民共和国地质矿产行业标准DZ/T0251—2012
地质勘查单位质量管理规范
Code for quality management of geologicalexplorationorganization
2012-03-02发布
中华人民共和国国土资源部
2012-03-30实施
规范性引用文件
术语和定义
质量管理基本要求
一般规定
质量方针和质量目标
4.3质量管理体系的策划和建立
质量管理体系的实施和改进
文件管理
记录管理
5组织机构和职责
5.1一般规定
5.2组织机构
5.3职责和权限
6人力资源管理
6.1一般规定
6.2人力资源配置
6.3培训
6.4人力资源调配
基础设施管理
一般规定
7.2基础设施配置
7.3勘查设备仪器的校验
7.4勘查设备仪器的使用与维护
8工作环境管理
般规定
室内工作环境
8.3野外工作环境
8.4地质资料保管环境
9立项、投标及合同管理
9.1一般规定
9.2立项、投标及签约
9.3合同管理
DZ/T0251—2012
DZ/T0251—2012
实物采购管理
10.1一般规定
供方的选择
10.3采购产品的验收
采购产品的管理·
顾客财产管理
11外包管理·
一般规定
外包方的选择
外包过程控制
12项目实施过程的质量管理
一般规定
野外施工
综合研究和成果报告编写
13项目质量检查与验收
般规定
质量检查
项目验收
成果评审
地质勘查项目质量问题的处置
14质量管理活动的评价与改进
一般规定
质量管理活动的监督检查与评价质量信息的收集利用
质量管理改进
参考文献
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。言
DZ/T0251—2012
本标准以现行国家质量管理标准、地质勘查单位资质管理制度为依据，针对我国地质勘查行业和地质勘查活动特点，结合地质勘查单位组织机构及资源配置现状，参照相关标准编制而成。本标准由中华人民共和国国土资源部提出并归口。本标准起草单位：中国地质调查局、国土资源部地质勘查司、北京岩土工程勘察院、中国国土资源航空物探遥感中心、北京市地质工程勘察院、新疆维吾尔自治区地质调查院、中国人民警察部队黄金指挥部、中国核工业地质局、中化地质矿山总局、有色金属矿产地质调查中心、中国煤炭地质总局、中国冶金地质总局、中国建筑材料地质勘查中心、中国石油天然气集团公司。本标准主要起草人：白冶、郭春颖、袁琦、刘心季、王建西、门国发、董建乐、张秋营。DZ/T 02512012
GB/T19001引入地质勘查行业已有二十多年，对指导和规范地质勘查单位的质量管理活动起到了很好的作用，促进了地质勘查单位质量管理水平的提高。但由于地质勘查单位将GB/T19001转化为本单位质量管理标准时，存在对标准条款理解不一、贯标尺度深浅不同的情况，不利于地质勘查单位质量管理水平的整体提升。为统一地质勘查单位质量管理要求，推动地质勘查资质管理条例（国务院令第520号）的贯彻执行，在国土资源部地质勘查司的领导下，中国地质调查局会同地质勘查行业有关单位在广泛调研、借鉴其他行业质量管理标准的基础上，依据GB/T19001—2008和现行的与地质勘查行业质量管理有关的国家标准和规范，结合地质勘查工作特点和地质勘查单位质量管理现状，共同制定了本标准。
本标准基本覆盖了地质勘查单位的质量管理活动，是地质勘查单位质量管理的基本要求和统一行为准则。本标准未覆盖的部分，执行国家现行有关标准规定。范围
地质勘查单位质量管理规范
DZ/T0251-2012
本标准规定了地质勘查单位质量管理的组织机构设置和职责、资源配置和管理、立项及合同管理、采购管理、项目实施过程管理、质量管理活动的检查、评价与改进等方面的基本要求。本标准适用于地质勘查单位从事地质勘查工作的质量管理活动，其他类似单位可参照执行。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008质量管理体系要求3术语和定义
GB/T19000和GB/T19001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1
质量quality
一组固有特性满足要求的程度。地质勘查项目设计或成果报告的质量通常采用不合格、合格、良好、优秀等四个等级评述。
地质勘查单位geological explorationorganization依法取得地质勘查资质证书从事地质勘查活动的单位。3.3
地质勘查活动geologicalexploration地质勘查工作行为。分为地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务工作三大类。地质调查：包括区域地质调查、海洋地质调查、水文地质工程地质环境地质调查。矿产勘查：包括石油天然气矿产勘查、固体矿产勘查、液体矿产勘查（不含石油）、气体矿产勘查（不含天然气)。
专业勘查技术服务：包括地球物理勘查、地球化学勘查、航空地质调查、遥感地质调查、地质钻（坑）探、地质实验测试。
地质勘查项目geologicalexplorationproject以工作地区或客观地质体为研究对象，独立编制地质勘查设计，进行地质调查、矿产勘查及专业勘查技术服务作业，完成既定的地质勘查任务并提交地质勘查成果的工作。3.5
地质勘查项目设计geologicalexplorationprojectdesign地质勘查成果实现过程的策划结果。地质勘查项目（含专项）设计分为总体设计和年度（或阶段）设计。
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geological explorationresult地质勘查成果
地质勘查活动的结果。包括地质助查活动中形成的地质勘查数据、图件、报告等。顾客customer
接收地质勘查成果的单位或个人，一般指地质勘查项目任务下达单位、委托单位（或个人）或招标单位。在某种特定条件下，如追踪顾客满意程度时，也指地质勘查成果使用单位或公众。3.8
顾客财产customerproperty
指供给地质勘查单位使用、构成产品的一部分并由地质勘查单值保管的顾客提供的资料、样品、设备仪器、软件等。
外包contract
指地质勘查单位将自身承担的地质勘查项目中专业勘查技术服务工作的部或全部交给具有相应内单位承担。
地质勘查资质的
外包方
ontractor
指承担地质期勘查单位地质勤
的外协单位
外包过程
contractingprocedine
指地质勘套单位选择外包
五井由外包方
供方suppher
物资、设备及技术资料
数据的供应商。
质量管理活动
qualry management action
为完成质量管理要求而实施的行动。3.14
施外协工作的过
质量管理制度
qualitymanagementstatute
具有相应地质勘查资质
按某些质量管理要求建立、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求予以支持。
质量信息qualityinformation
反映质量和质量活动过程的记录。3.16
质量管理改进
qualitymanagementimprovement在原有质量管理基础上，为提高地质勘查工作质量和质量管理效率，降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动和方法的改进。2
4质量管理基本要求
4.1一般规定
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4.1.1地质勘查单位应结合自身特点和质量管理需要，依据GB/T19001—2008要求建立质量管理体系。具有地质实验测试资质的单位除遵循GB/T19001一2008要求外，还应按实验室资质认定评审准则》要求建立质量管理体系。已建立质量管理体系的单位，应按照本规范要求，完善原有的质量管理体系。
4.1.2地质勘查单位应遵循持续改进的原则，通过质量肾理活动的策划，明确其目的、职责、程序和方法。按照策划的结果实施质量音理活动，并提供必要的咨源4.1.3地质勘查单位应查、分板和改进质量管理活动的过程和结果，确定质量管理活动的有效性，明确改进的目标，通过改进质量管理活动提高单位的质量管理水平。4.1.4地质勘查单位对与地质勘查活动有关的所有外包过程，应进行质量监控4.2质量方针和质量目标
质量方针
地质勘查单位应
靠自和方向，包括
量管理的
质量管理
、法规
足任务
火平增强顾客需意草
的承诺
质量方针的内滴
方针应为制，
质量方针须经本
立清断电
明确，易
添提供
经营维理
针相适应体现本单位质
定的质量要求；追求质量售理改进、提高和基醋
便于质
中在最商管理老批准后生效
质量方针批准后
应在单位内部宣传贯彻饰保全体员工执质量方销立根腰本单位的地康斯查费前4.2.1.6
环境变化等情况定期进行评审和修订，以确保质量方针的持续适宜性。4.2.2质量目标
解和落实。
技术食力、质量管理状况、市场4.2.2.1地质勘查单位应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和期查质量应达到的水平，质量目标应与质量方针保持一致。
4.2.2.2地质勘查单位应建立质量自标体系即单位设立质量总目标、相关职能部门设立质量分目标、作业组设立具体质量目标。质量目标应包括满足地质勘查成果要求所需的内容，并应和其他管理目标相协调。
4.2.2.3质量目标可以长期目标、阶段性目标，年度目标等形式确定，地质勘查单位最高管理者应采取措施，确保质量目标的分解和落实，适时进行考核评审并作必要的修订。质量目标考核结果应作为质量改进的依据。
4.2.2.4质量目标应可测量，特别在作业层次上应尽可能量化。地质勘查项目的质量目标应体现地质勘查成果的质量等级、可靠性、安全性，可实施性、经济性和时间性。质量目标通常可从以下几个方面考虑确定：
a）工作质量考核、野外资料验收的合格率、优良率；b）地质勘查成果的合格率、优良率；顾客满意度；
d）人才培养和培训目标；
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设备仪器完好率；
每年创各级别奖项数量；
地质勘查单位认为需要确定的目标。g）
4.3质量管理体系的策划和建立
最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容包括：4.3.1
确定质量管理活动、相互关系及活动顺序；a
b）设置质量管理组织机构、分配职责和权限；c）建立和完善质量管理制度；
d）配置质量管理所需的资源。bZxz.net
地质勘查单位可结合本单位特点和管理模式，将其他必要的日常行政和技术管理工作纳入质量管理体系。
质量管理体系策划时应分析本单位原有的质量管理现状，对照本标准补充、健全和完善质量管理体系，应以有效实施质量方针和实现质量目标为目的，使质量管理体系的建立满足质量管理和质量改进的需要。
最高管理者可委托本单位管理层中其他管理人员负责质量管理体系的建立、实施和改进活动，并通过适当的方式明确其责任和权利。4.3.2地质勘查单位应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。地质勘查单位质量管理内容一般包括：
质量方针和质量目标管理；
组织机构设置和职责分配；
人力资源管理：
基础设施管理；
工作环境管理；
立项、投标及合同管理；
实物采购管理：
外包管理；
项目施工过程质量管理；
质量检查与验收；
质量管理活动的评价与改进。
地质勘查单位应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：质量方针和质量目标；
质量手册和程序文件；
作业文件（含各项管理制度、外来文件等）)；技术管理、质量管理的各项记录。d）
4.4质量管理体系的实施和改进
4.4.1地质勘查单位应确定和配备质量管理体系运行所需的人员、设备仪器、资金、信息等资源。4.4.2地质勘查单位应建立质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效运行。对所有质量管理活动，应采取适当的方式进行监督检查，明确监督检查的职责、依据和方法，对其结果进行分析根据分析结果明确改进目标，采取适当的改进措施，提高质量管理活动的有效性。4.5文件管理
4.5.1地质勘查单位应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、程序和方法。DZ/T0251-—2012
4.5.2文件管理的范围应包括与本单位质量管理活动和专业相关的法律、法规、标准、规范、要求、合同、质量手册、程序文件和作业文件等。4.5.3地质勘查单位的文件管理应符合下列规定：文件在发布之前经过批准：
根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布；b）
明确并及时获得质量管理活动适用的法律、法规、标准规范和其他要求；及时获取所需文件的适用版本，电子版文件应做好备份和保护工作；文件内容清晰明确
确保各岗位员工明确其工作所依据的文件，f
g）及时将作废文件撤出使用场所或加以明显标识。4.6-记录管理
4.6.1地质勘查单位应建立并实施记录管理制度，明确记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。
4.6.2记录是特殊形式的文件，可以以多种媒介形式出现，应确定记录管理的范围和类别，应在有关文件中明确各岗位的质量活动应形成的记录的内容和形式，记录应便于查找和检索，应明确记录的归档范围贮存条件和保存期限：要求记录的形成应与质量活动同步。4.6.3地质勘查单位应按照《地质资料管理条例》的有关要求建立相应的资料（或技术档案）管理制度，对技术性的质量记录管理，按相应的资料管理制度执行。5组织机构和职责
5.1一般规定
地质勘查单位应确定适合单位自身特点的组织机构，合理设置管理层次和职能部门，明确规定相应的职责权限并形成文件，确保各项管理活动高效有序。5.2组织机构
地质勘查单位应根据质量管理的需要，明确管理层次，在单位内部设置专职或兼职的部门和岗位，负责质量管理的协调和日常管理工作。设置专职或兼职的部门或岗位应符合《地质勘查资质分类分级标准》的有关要求，
5.3职责和权限
5.3.1地质勘查单位的最高管理者在确定质量管理方面的职责和权限时，应以负彻质量方针、实现质量目标、不断增强顾客和社会满意程度为目的。其职责和权限包括：a）组织制定质量方针和目标；
建立质量管理的组织机构；
培养和提高员工的质量意识，
建立质量管理体系并确保其有效实施；d)
确定和配备质量管理所需要的资源：评价和改进质量管理体系。
5.3.2地质勘查单位应规定专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次。5.3.3地质勘查单位应规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件传递到管理各层次。
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5.3.4地质勘查单位应以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整，并对相关的文件进行更改。6人力资源管理
6.1一般规定
6.1.1地质勘查单位应建立并实施人力资源管理制度，包括人力资源的配置，培训、考核，奖惩等。人力资源管理应满足质量管理需要。6.1.2地质勘查单位应充分考虑质量管理长远目标，制定人力资源发展规划6.2人力资源配置
地质勘查单位应合理配置人力资源，以满足地质勘查资质类别和资质等级以及所从事的地质勘6.2.1
查活动要求的从业人员数量、专业和能力。6.2.2地质勘查单位应以文的形式确定各岗位任职条件，包括：a)
专业技能
6）所接受的普训更所取得的岗位资格能力与意识
d）工作经历与经验；
其他附加要求。
地质排查单位应按照岗
6.3培训
6.3.1培训是地质动查单位提升员工能音训等措施配靠相应的人员。
案质的重要途孕是获得必要能力的一种重要手段。意识
应识别培训需求
需要制定培训计划对培动
6.3.2地质勤查单位时寸员工的赔训应包括质量意识质量方针和质量日标
b）相关的法律法规和标准规范；）
质量管理制度
对象，内容形式及时间作出安排，并组织实施。翼乐
技术培训和继教育等。
6.3.3地质勘查单位应对培训的效果进行评价，以确定是否达到可培训目标，应建立培训记录，记载教育、培训、技能、经历、评价等情况。6.4人力资源调配
地质勘查单位对采用培训的方式仍不能满足某些岗位的能力要求，或人力资源不足时，可通过招聘、外聘或内部人员调剂等措施，确保人力资源满足岗位能力要求。基础设施管理
7.1一般规定
7.1.1地质勘查单位应建立并实施基础设施管理制度。对基础设施的配置、设备仅器的使用、维护、校验等作出规定，明确各层次及有关岗位在基础设施管理中的职责。7.1.2地质勘查单位应按照自身规模、地质勘查资质类别和资质等级及所从事的地质勘查活动业务范围等要求，配置和管理基础设施。6
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7.1.3基础设施分为自有设施和租赁设施。租赁设施的管理与自有设施的管理要求相同。7.2基础设施配置
地质勘查单位应根据地质勘查专业和生产过程特点，配置基础设施。基础设施包括：固定的工作场所。包括办公室、资料室（或技术档案室）、实验室、库房（含实物资料库）和野外a
工作设施等，
b勘查设备仪器和软件。包括填图设备、物探设备、化探设备、遥感设备、钻探设备、坑探设备、实验测试设备、海洋勘查船、航空调查飞机、取样设备、定位仪器、测绘设备、计算机台站等，以及数字处理软件；
支持性服务。包括必要的信息系统、通信，运输和印制等服务设施，以及安全设施、保密设施、c
应对恶劣自然条件或突发事件的援效预案等。7.3勘查设备仪器的校验
内容包括：
地质勘查单位应建
立勘查设备仪器校验制度，对勘查设备、仪器的校验实施控制。ao
使用前对设备仪器的检定或校准送检定他构检定的查设备权器，按检定周期检是或校见定业
规定必送检定机构检定的勘查设备仪器，按自检规程检定或校准发现菌查设备仪器失准时，值查和确认该弱查设备仪器以在测量数据的有效性，采取适当昔施
动查设备仪器上使用的软件，在使用前确认勘查设备仪器检
或校维记录。
7.4勘查设备仪器的使用与维护
7.4.1地质勤查单位应建立和完善勘查设备仪器管理规章制度，明确设备的使用者和管理者的职责权限和管理要
7.4.2勘查设备仪器的操作应符合相关规范、规程的要求，在使用前和更用中应按有关规定进行维护、保养，确保其处良好运行状态。7.4.3租赁、借用其他单位的设备仪器，资料和工具，应确保做到使用前检查，使用中维护和使用后验证，以保持所用设备完好
8工作环境管理
8.1一般规定
8.1.1地质勘查单位应建立和完善室内、室外环境及保密、安全管理制度，明确管理部门的职责，权限和管理方法。
8.1.2地质期勘查单位应提供适宜的工作环境，如温度、湿度、卫生、通风、照明和生产安全等方面应符合规定要求。
8.1.3工作环境包括室内工作环境、野外工作环境和档案保管环境。地质勘查单位应对工作环境实施管理。
8.1.4具有甲级地质勘查资质的单位还应提供符合有关规定的实物资料库，以满足本标准8.1.2和8.1.3的要求。
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