【GB国家标准】 专利导航指南第1部分:总则

ICS03.140
CCSA 00
中华人民共和国国家标准
GB/T39551.1—2020
专利导航指南
第1部分：总则wwW.bzxz.Net
Patent navigation guidePart 1:General principles2020-11-09发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-06-01实施
GB/T39551.1—2020
规范性引用文件
术语和定义
基础条件
信息资源
人力资源
5专利导航项目启动
确定项目负责人
需求分析
项目团队组建
实施方案制定
专利导航项目实施
信息采集
数据处理
专利导航分析
成果产出
分析报告
数据集
质量控制
8成果运用
工作机制
运用方式
9绩效评价
评价主体
评价方法
评价内容
GB/T39551.1—2020
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则」第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草
本文件是GB/T39551《专利导航指南》的第1部分。GB/T39551已经发布了以下部分：第1部分：总则；
第2部分：区域规划；
——第3部分：产业规划；
—第4部分：企业经营；
—第5部分：研发活动；
——第6部分：人才管理；
—第7部分：服务要求
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国知识管理标准化技术委员会（SAC/TC554)提出并归口。本文件起草单位：国家知识产权局。本文件主要起草人：贺化、雷筱云、李昶、陈明媛、马鸿雅、姬翔、张勇、陆介平、刘凤朝、张艳、陈宇超。GB/T39551.1—2020
0.1概述
专利导航是在我国深化创新驱动发展中，基于产业发展和技术创新的需求，在充分运用专利信息资源方面总结出的一系列新理念、新机制、新方法和新模式。推动构建专利数据与各类数据资源相融合的专利导航决策机制，有助于提升知识产权治理能力，加快技术、人才、数据等要素市场化配置，更好地服务于各级政府创新决策和市场主体创新活动，加快构建现代产业体系，支撑高质量发展。制定并实施专利导航指南，对于规范和引导专利导航服务，培育和拓展专利导航深度应用场景，推动和加强专利导航成果落地实施具有重要意义。
GB/T39551用于组织开展和具体实施专利导航项目。依据本文件的规范指导，专利导航的组织实施、服务等各类应用主体可根据实际需求选择适用专项专利导航指南，并按照服务要求开展专利导航。在实施专利导航过程中，各类应用主体可对照GB/T39551的规范性指导，遵循信息采集、数据处理、专利导航分析等业务流程，输出专利导航成果，并确保成果有效运用。0.2
主要内容及逻辑关系
专利导航指南由总则、专项指南和服务要求组成。如图1所示。a)
总则提供了专利导航的通用指导：各专项指南针对特定的应用场景，提供了各具体类别专利导航的通用指导；b）
区域规划类专利导航、产业规划类专利导航、企业经营类专利导航分别对应支撑区域、产业、企c)
业的创新发展决策；相关成果输出均可作为其他类别专利导航的前置输人和重要参考；d）研发活动类专利导航、人才管理类专利导航可单独实施，也可组合实施，并可被其他类别专利导航引用；
服务要求对服务主体开展专利导航做出规定。e）
专利导航总则
术语和定义
基础条件
成果运用
服务提供者
>专利导航项目启动
专利导航项目实施
成果产出
个医施
服务准备
专利导航专项指南
区域规划
研发活动
专利导航服务要求
服务提供
产业规划
人才管理
企业经营
介医施
服务评价和改进
图1专利导航指南内容框架
1范围
专利导航指南
第1部分：总则
本文件提供了专利导航的通用指导。本文件适用于：
——专利导航的组织实施；
—专利导航的服务和培训，
规范性引用文件
GB/T39551.1—2020
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
3知识产权文献与信息基本词汇
GB/T21374—2008
3术语和定义
GB/T21374一2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T21374—2008中的某些术语和定义。3.1
专利导航patent
navigation
在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决簧和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。3.2
patentnavigationproject
专利导航项目
以项目管理方式实施和开展的专利导航活动3.3
区域规划类专利导航patentnavigationforregionalplanning支撑区域规划决策的专利导航。3.4
patentnavigationforindustrial planning产业规划类专利导航
支撑产业创新发展规划决策的专利导航3.5
企业经营类专利导航
patentnavigationforbusinessoperation支撑企业投资并购、上市、技术创新、产品开发等经营活动决策的专利导航。1
GB/T39551.1—2020
研发活动类专利导航patentnavigationforresearchanddevelopment支撑研发立项评价、辅助研发过程决策的专利导航。3.7
人才管理类专利导航patentnavigationfortalentmanagement支撑人才避选、人才评价等人才管理决策的专利导航。3.8
专利合作条约（PCT）最低文献量PCTminimumdocumentation为获得国际检索单位资格所必须拥有的或可利用的、符合《专利合作条约实施细则》“最低限度文献”要求的专利文献和非专利文献的收藏L来源：GB/T21374一2008，3.2.35，有修改4基础条件
信息资源
开展专利导航宜具备以下信息资源：世界知识产权组织规定的专利合作条约(PCT)最低文献量专利数据资源及相应的检索工具；一与专利导航需求密切相关的产业、科技、教育、经济、法律、政策、标准等信息资源；与专利导航需求密切相关的企业、高等学校和科研组织等信息资源，4.2
人力资源
4.2.1概述
组织开展和具体实施专利导航工作宜由专业人员负责项目管理、信息采集、数据处理、导航分析和质量控制等工作。
4.2.2项目管理人员
项目管理人员宜具备下列条件：熟悉专利导航业务，具有专利导航项目工作经验；具备良好的分析理解能力，能准确判断导航目的、把握项目需求；具备良好的项目统等规划能力和团队组织协调能力；具备良好的项目进度、成本、质量控制能力。项目管理人员中的主要负责人宜具备3年以上专利导航项目管理及实施工作经验，具备较强的资源调配能力。
4.2.3信息采集人员
信息采集人员宜具备下列条件：熟练使用专利检索工具，具备项目所涉及技术领域专利信息的检索与获取能力；具备相关产业、科技、经济、法律、政策、标准等信息的检索与获取能力4.2.4数据处理人员
数据处理人员宜具备下列条件：熟练使用数据处理工具；
一熟悉效据清洗、标引方法
一具备中文及外文文献的阅读理解能力。4.2.5专利导航分析人员
专利导航分析人员宜具备下列条件：了解项目所涉及专利导航成果应用领域的背景知识；具备项目所涉及技术领域的理解能力；一具备挖掘数据关联性、建立专利导航分析模型、发现高价值信息的能力；一具备通过文字、图表等形式表达专利导航分析成果的能力。4.2.6质量控制人员
质量控制人员宜具备下列条件：具备严谨认真的工作态度和良好的沟通协调能力；一熟悉专利导航业务，具备5年以上专利导航等项目研究管理工作经验；一熟悉专利导航质量控制需考虑的因素；—掌握专利导航质量的评价检测方法5专利导航项目启动
5.1概述
GB/T39551.1—2020
专利导航项目启动包括确定项目负责人、需求分析、组建项目团队和制定实施方案等内容5.2
2确定项目负责人
根据项目的目标、复杂程度、实施特点等因素，确定项目负责人。5.3
需求分析
需求分析包括：
a）以资料调研、专家访谈、座谈研讨等方式，收集项目需求素材；b）对需求素材进行甄别、提炼、分析，形成明确的专利导航项目需求分析报告，5.4项目团队组建
项目团队组建包括：
a）项目负责人根据需求分析报告，确定各类人员人选，包括信息采集人员、数据处理人员、专利导航分析人员、质量控制人员以及其他项目管理人员；必要时可聘请外部专家；b）明确项目团队组织模式和任务分工等5.5实施方案制定
实施方案制定包括：
制定项目进度计划，确定关键性时间节点，确保项目按期推进；a）
制定人员分工计划，明确参与人员任务分工，确保项目职责清晰；c）
制定成本管理计划，合理分配各类别经费支出，确保项目支出科学有效：制定质量控制计划，明确各环节质量需求，确保项目质量达到需求目标；d)
制定风险控制计划，排查主要风险点并做好风险控制预案，确保项目实施平稳可控3
GB/T39551.1—2020
6专利导航项目实施
6.1概述
专利导航项目实施一般包含信息采集、数据处理、专利导航分析等流程。根据专利导航分析需要可重复进行信息采集、数据处理工作、6.2信息采集
6.2.1概述
根据项目需求分析报告，开展针对性的信息检索，采集相关信息。6.2.2输入
5.3b)中提及的输出的专利导航项目需求分析报告。6.2.3步骤与方法
信息采集的步骤与方法一般包括a）对专利信息进行采集：
根据需求特点，选择专利数据库；2）
商定技术分解表；
制定检索策略，选取检索要素，构建检索式，根据检索初步结果适时调整检索策略；对检索结果进行检索质量评估，达到预期查全率和查准率时，可以终止检索b）
对非专利信息进行采集：
选择信息来源；
2）采集与专利导航项目目标相关联的信息；3）对采集结果的完整性和准确性进行评估，达到预期时，可以终止检索。6.2.4输出
信息采集的输出一般包括
检索的数据库类别及范围；
检索策略及检索式；
检索获得的原始数据。
6.2.5质量控制
信息采集质量控制宜确保：
数据来源的可靠性，包括工具书、统计年鉴、政府公开信息等可靠性较高的信息来源：一数据的时效性；
数据的全面性和准确性，可以借助抽样方法，对样本数据进行查全率和查准率评估6.3数据处理
6.3.1概述
根据专利导航分析的需要将采集到的专利信息和非专利信息按照特定的格式进行数据整理，通过清洗、筛选、标引等方式对检索到的原始数据进行规范化处理，生成内容完整、形式规范的数据信息6.3.2输入
6.2.4中提及的输出的检索获得的原始数据6.3.3步骤与方法
数据处理的步骤与方法一般包括下列几项。数据去重去噪。去除原始数据中的噪声数据和重复数据。a）
GB/T39551.1—2020
b）数据项规范化。对数据项的格式和/或内容进行规范化加工处理，使处理后的数据符合后续分析需求。
数据标引。根据不同的专利导航分析目标，增加新的标识，以满足深度分析的目的。例如，对c）
规范后的专利数据增加技术分支、技术功效等标识。6.3.4输出
数据处理的输出一般包括：
数据处理的方法和过程信息；
规范的数据信息。
6.3.5质量控制
数据处理质量控制宜确保：
数据去重去噪的准确率；
数据格式规范；
数据标引与项目需求有效关联。c）
6.4专利导航分析
6.4.1概述
基于规范的数据信息，挖掘数据关联关系，建立针对需求的专利导航分析模型，采用适当的分析方法，得出分析结论的过程。区域布局、产业规划、企业经营、研发活动、人才管理等专项专利导航指南分别提供了专利导航分析模型，可结合需求灵活适用，6.4.2输入
专利导航分析输人一般包括：
——5.3b)中提及的专利导航项目需求分析报告；-—6.3.4中提及的输出的规范的数据信息6.4.3步骤与方法
专利导航分析步骤与方法一般包括：a）
围绕项目需求分析报告，结合数据特点，挖掘数据关联关系：b)
基于数据关联关系，建立专利导航分析模型；选择支撑专利导航分析模型的适当分析指标，对数据进行定量、定性分析，可采用可视化方式c）
呈现；
根据分析结果，进行综合分析和系统解读，得出分析结论；经评估，分析结论不满足目标需求d）
的，应继续挖掘数据关联关系或回溯至信息采集，直至满足目标需求；5
小提示：此标准内容仅展示完整标准里的部分截取内容，若需要完整标准请到上方自行免费下载完整标准文档。