【国家标准】 团体标准涉及专利处置指南

ICS01.120
CCSA00
中华人民共和国国家标准化指导性技术文件GB/Z43194—2023bzxZ.net
团体标准涉及专利处置指南
Disposal guidelines for patents related to association standards2023-09-07发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2023-09-07实施
规范性引用文件
术语和定义
总体原则
公开透明
利益平衡
促进创新
诚实守信
总体目标
尊重知识产权
激励科技创新
利于经贸往来
6职责与管理
社会团体
机构设置与职责
团体标准涉及专利的制度
纠纷调解
信息化管理
评价改进。
标准参与者
工作对接。
专利保护
融入标准
同步机制.
履行义务
专利权人
事前准备
事中谈判
事后处置
GB/Z431942023
GB/Z43194—2023
许可协议
专利转让及协议
标准实施者
合理应对
信息查询
事中谈判
必要性核对
专利披露
披露义务
诚实责任
会议要求
披露内容
基本信息
许可方式。
义务继承
信息汇总
社会公开
明示后果
披露方式和流程
披露方式
披露流程
附录A（资料性）披露团体标准涉及专利所使用的表格格式参考文献
团体标准制修订和实施各环节涉及专利披露流程表A.1
团体标准涉及专利信息披露表
团体标准涉及专利实施许可声明表表A.2
已披露的团体标准涉及专利清单揽子许可声明函
GB/Z43194—2023
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国标准化协会归口。本文件起草单位：中国标准化协会、广东产品质量监督检验研究院、紫光展锐（上海）科技有限公司、中国汽车工程学会、中国质量认证中心、深圳市标准技术研究院、中国计量大学、中国信息通信研究院、中国电机工程学会、中国城市燃气协会、中国生物医学工程学会、中国建筑科学研究院有限公司、中国电力企业联合会、中国建筑材料联合会、中国电子视像行业协会、中国公路学会、核工业标准化研究所、中机研标准技术研究院（北京)有限公司、北京市闪联信息产业协会、中国保健协会、中国铸造协会、中国电子学会、山东省标准化研究院、广州标明机械技术研究有限公司、福建安麟智能科技股份有限公司、广东省气象防灾减灾协会、东莞市翔通光电技术有限公司、中国移动通信集团设计院有限公司、北京电信技术发展产业协会、重庆长安汽车股份有限公司、中国专利保护协会、中国机械工程学会、青岛海尔智能技术研发有限公司、江苏省工程师学会、湖南省标准化协会、中家院（北京）检测认证有限公司、南方电网科学研究院有限责任公司、中国联合网络通信集团有限公司、中国仪器仪表学会、中关村材料试验技术联盟、中国认证认可协会、中国中医科学院针灸研究所、中国水利学会、中华中医药学会、中关村半导体照明工程研发及产业联盟、希而思（长沙）科技研究院有限公司、中国检验检测学会、方圆标志认证集团、中国制冷学会。
本文件主要起草人：郑燕峰、李进、王鹏、丁彦辞、吴相科、谭丽、郑素丽、毕春丽、陈羽飞、李长缨、主国胜、姜波、周丽波、周丽玮、彭健锋、陈颖、李筱珍、辛明哲、孙志勇、周邦勇、王凤、余文科、杨江、杨洁静、黄裔华、欧阳晖、刘丁齐、尹长军、司品华、高睿、金毅敦、赖薪邮、刘一霖、袁俊瑞、王滨后、周亚杰、王钾、唐国伟、元新、王昕、翟婧、段彦芳、全红、王洋、王亚宁、王欣宇、姚喜梅、董亚丽、耿洪彪、董国锋、武秀侠、苏祥飞、徐圆圆、田亚、刘华琳、严小雷、肖杨、刘树生、杨丽云、李欢、张世娟、林婧弘。Ⅲ
431942023
团体标准满足市场需求和创新要求的属性明显，与专利融合的场景较多，团体标准的各相关方需要及时、准确地开展专利处置工作。团体标准涉及专利处置除按照《国家标准涉及专利的管理规定（暂行）》等的相关规定，参考GB/T20003.1《标准制定的特殊程序第1部分：涉及专利的标准》等的要求外，还需要制定专门的团体标准涉及专利的相关规范性文件，以指导团体标准有序发展。《国家标准化发展纲要》《关于印发贯彻实施<国家标准化发展纲要》行动计划的通知》《关于促进团体标准规范优质发展的意见》和《知识产权强国建设纲要（2021一2035年）》等政策文件对团体标准必要专利处置工作提出了新要求，为满足团体标准市场化发展的需求，指导团体标准的利益相关方有序开展团体标准涉及专利的处置工作，促进处置工作目标明确、过程公开透明、结果公正合理，特制定本文件。各社会团体结合本行业团体标准涉及专利的具体情况，参照本文件制定标准涉及专利的制度文件。rV
1范围
团体标准涉及专利处置指南
GB/Z43194—2023
本文件确立了团体标准涉及专利处置的总体原则、总体目标，提供了职责与管理、专利披露流程的指导和建议，
本文件适用于利益相关方开展的团体标准涉及专利的处置活动。注：如无特别说明，本文件所提及的专利包括有效专利和专利申请。规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用干本文件。
GB/T19001—2016
质量管理体系
GB/T20000.1标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用术语GB/T
20003.1标准制定的特殊程序第1部分：涉及专利的标准GB/T20004（所有部分）团体标准化GB/T
21374—2008知识产权文献与信息基本词汇
术语和定义
GB/T20000.1、GB/T20003.1、GB/T21374一2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件3.1
5stakeholder
利益相关方
可影响决策或活动、受决策或活动影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织。注1：标准化工作的利益相关方是指参与标准制修订和实施工作，或其行为能影响标准的制修订和实施，或其利益会被标准的发布与实施影响的个人或组织，注2：团体标准涉及专利披露的利益相关方主要包括：社会团体、标准参与者（3.2）、专利权人、专利申请人、标准实施者、标准涉及产品和服务的使用者、社会公众等。[来源：GB/T19000—2016,3.2.3，有修改】3.2
标准参与者
standard
participants
参与标准制修订的组织或个人。3.3
必要权利要求
essential claim
实施标准中，某一专利中不可避免被使用的权利要求。20003.1—2014,3.1，有修改
[来源：GB/T
必要专利
essential patent
包含至少一项必要权利要求（3.3)的专利。GB/Z43194—2023
［来源：GB/T20003.1—2014,3.2]3.5
团体标准涉及专利
patentsrelatedtoassociationstandards团体标准或标准草案中包含至少一件利益相关方（3.1）认为的必要专利（3.4）。注：团体标准涉及专利是某利益相关方认为实施该项标准必不可少的专利，反映的是某利益相关方的主观认识。团体标准涉及专利不一定是利益相关方的共识，不同利益相关方关于某项专利是否为团体标准涉及专利的主观认识经常会不相同，团体标准涉及专利不一定是标准必要专利。3.6
专利披露
patentdisclosure
利益相关方（3.1)向社会团体按其团体标准涉及专利的制度要求披露团体标准或标准草案中涉及专利信息的行为。
专利处置
patentdisposal
针对专利，依照相关法律法规或标准涉及专利的制度进行的安排、解决和处理等活动的总和。注：团体标准涉及专利的处置是指依据本团体的团体标准涉及专利的制度等相关规定对标准涉及专利进行管理、披露、运用等活动的总和。
4总体原则
公开透明
在团体标准制修订各阶段及实施过程中，团体标准涉及专利工作信息公开、透明、可供查询。4.2利益平衡
团体标准涉及专利处置工作综合平衡知识产权保护与促进标准实施应用，兼顾专利权人与标准实施者的利益。利益相关方在追求自己合理利益的同时不损害他人正当合法利益和社会公众利益4.3促进创新
社会团体、专利权人、标准实施者及其他利益相关方宜相互增进理解、形成共识，在不妨碍公平竞争和协调一致的前提下，共同推进专利技术融入标准，实现技术、知识、经验的共享，促进科技成果产业化4.4诚实守信
各利益相关方在推进创新技术融入标准、专利信息披露、专利许可等工作中信息准确、意思表示真实、恪守承诺。
5总体目标
尊重知识产权
团体标准涉及专利处置工作宜有利于保障利益相关方合法权益，增强社会团体的合规性意识，尊重知识产权，遵守法律法规和国际规则，有效防范法律风险。5.2激励科技创新
团体标准涉及专利处置工作宜有利于利用自主创新技术制定团体标准，提升团体标准的市场竞争力，促进技术专利产业化应用，引领技术发展2
5.3利于经贸往来
GB/Z43194—2023
结合行业及市场发展需求，团体标准涉及专利处置工作宜有利于促进行业健康持续发展和经贸往来便利，避免利用团体标准实施排除、限制市场竞争的行为。职责与管理
6.1概述
团体标准涉及专利处置的利益相关方主要包括：社会团体、标准参与者、专利权人和标准实施者。6.2社会团体
6.2.1机构设置与职责
6.2.1.1社会团体宜设置专门职位或机构负责团体标准涉及专利工作的管理，主要工作包括：一跟踪国际、国家、行业发布的标准涉及专利的相关政策和文件一起草团体标准涉及专利的制度：一宣贯培训团体标准涉及专利的制度：一一监督管理团体标准涉及专利的制度的实施：一一标准制定过程中有关披露、许可等事项管理；一本团体的标准涉及专利相关信息的管理。6.2.1.2社会团体可根据产业情况和本团体成员需求，设立专利工作组或专利委员会，协同研究和开展与社会团体或所处行业相关的团体标准涉及专利的有关工作6.2.1.3社会团体、专利工作组或专利委员会宜以第5章为目标开展涉及专利管理、处置、研究相关工作，并避免滥用知识产权排除、限制竞争的行为。6.2.2团体标准涉及专利的制度
6.2.2.1概述
团体标准涉及专利的制度属于社会团体管理制度的重要组成部分，宜按照社会团体管理制度的流程制定，对成员或标准参与者的权利与义务界定合理清晰，执行流程明确，内容无歧义，其形式可制定作为社会团体的专门管理制度单独印发，也可作为团体标准管理办法的章节内容，并在社会团体官网或标准信息公共服务平台等多种渠道公开。6.2.2.2内容
6.2.2.2.1概述
团体标准涉及专利的制度主要内容包括：基本要求和特殊要求。6.2.2.2.2基本要求
基本要求包括：
总则：
术语和定义；
专利披露：
专利陈述与许可声明；
Z43194—2023
会议要求；
涉及专利相关信息管理：
g）专利转让中义务继承等。
6.2.2.2.3特殊要求
特殊要求可由社会团体根据定位自行制定，包括：a)
专利工作组或专利委员会的工作：专利评估：
纠纷调解：
协同运用：
其他专利相关管理制度。
宣贯与培训
社会团体宜组织开展团体标准涉及专利的制度宣贯、培训与解读活动，适时发布团体标准涉及专利发展简报或白皮书。
6.2.2.4监督实施
社会团体宜动态监督团体标准涉及专利的制度的实施情况，对于违反团体标准涉及专利的制度的情况，及时予以纠正或者追责。6.2.3纠纷调解
社会团体可根据《知识产权纠纷调解工作手册》开展团体标准涉及专利纠纷调解工作，引导成员按照第4章和第5章的原则和目标解决专利纠纷。6.2.4信息化管理
社会团体宜建立信息平台，供成员和社会公众披露和查询团体标准涉及专利的信息。信息平台宜具有实名认证注册功能
信息平台上公开的专利信息内容包括但不限于：团体标准涉及专利披露的专利信息（参见附录A）和专利权人的联系方式。
社会团体宜及时公开并更新专利信息或专利权人联系方式等信息，并鼓励和引导成员在相关信息发生变更时，及时将更新后的信息提交给社会团体。6.2.5
5评价改进
6.2.5.1社会团体宜引导成员基于GB/T20004（所有部分）等文件，开展有效的团体标准涉及专利工作评价工作。
6.2.5.2社会团体基于GB/T19001—2016，结合自身的特点和需求，将知识产权管理工作积极融入成员质量管理体系，定期对社会团体开展的团体标准涉及专利管理工作进行检查与评价6.3标准参与者
6.3.1工作对接
标准参与者宜对接社会团体的专利工作，包括：了解团体标准涉及专利的制度、披露专利信息和提交专利许可声明以及参与各类事项讨论等工作。6.3.2专利保护
GB/Z43194—2023
标准参与者例行对自身科技成果进行评估，并及时对适合标准化的科技成果进行专利保护。6.3.3融入标准
标准参与者在团体标准的制修订过程中，分析标准内容，根据标准的指标或技术路径等要求，将专利技术融入标准中。该过程中，标准参与者宜分别按照6.3.2和第7章要求做好专利保护和专利披露等相关工作。
6.3.4同步机制
标准参与者宜建立专利融入标准的同步机制，组织标准与专利相关的部门共同开展6.3.3的工作。6.3.5履行义务
标准参与者宜按照团体标准涉及专利的制度的要求，履行专利披露和许可声明等义务6.4专利权人
6.4.1概述
专利权人宜了解团体标准涉及专利的制度专利权人提交了许可声明的，在专利许可中遵守其许可承诺。6.4.2事前准备
6.4.2.1专利权人宜在团体标准发布后，根据标准内容，评估已披露专利是否为团体标准的必要专利。6.4.2.2根据评估结果及意向，专利权人可提前准备许可方案和许可材料。许可方案内容参见6.4.5。
许可材料可包括但不限于：
相关法律法规的要求和社会团体的团体标准涉及专利的制度：a)
许可协议；
专利清单；
权利要求对照表：
保密协议；
可供参考的在先案例和许可协议。6.4.3事中谈判
专利权人可准备谈判邀约文件，通过信件、电子邮件等方式向标准实施者发出许可谈判文件，并接照商业惯例和交易习惯列明所涉专利权的范围。团体标准涉及专利的许可方式宜采用普通许可，不宜采用排他许可或独占许可6.4.4事后处置
如果谈判各方确定专利并非必要的专利，可协商终止谈判许可。如果各方通过谈判无法达成共识，可邀请第三方机构或请求司法机关采取合理方式予以协调或解决。
如果各方形成共识，可根据谈判协商结果签署书面许可协议5
GB/Z43194—2023
许可协议
专利许可协议，包括：主要条款和特殊条款。主要条款包括：主体、合同的标的、团体标准涉及专利清单、涉及的团体标准名称、费用的支付、实施许可方式、许可的有效期间和地域范围等。特殊条款由双方协商确定，可包括：被许可方因为生产专利产品导致侵犯他人专利权被索赔如何处理、后续专利技术改进的成果归属等。6.4.6专利转让及协议
专利权人转让表A.1中的专利，宜和专利受让人明确对社会团体所承担的义务，并在转让合同中明确表A.2中关于义务继承的条款。转让协议的内容包括但不限于：专利有效情况、专利许可情况、原专利实施许可的履行、技术资料的交付、交易方式和价格、违约责任等。6.5标准实施者
6.5.1合理应对
标准实施者宜意识到专利权人具有按照表A.2开展专利许可的权利，按第4章的原则做好专利许可的应对工作。
6.5.2信息查询
标准实施者可关注社会团体6.2.2.3和6.2.4的工作开展情况，了解该社会团体的团体标准涉及专利的制度和专利权人已经披露的涉及专利情况等信息。6.5.3事中谈判
标准实施者若遇到6.4.3的专利许可谈判，宜按6.5.1的要求开展谈判工作，不宜直接拒绝与专利权人谈判。在谈判过程中，可要求专利权人提供专利信息。若遇到已披露专利之外的团体标准涉及专利的许可，宜按6.5.1的要求应对许可谈判，并通知社会团体，请求社会团体协调处理。6.5.4必要性核对
标准实施者可根据6.4.2.2获得的材料以及6.5.2获得信息的基础上，进一步开展专利的必要性核对工作，核对内容包括但不限于：a）专利与标准的必要性对比；
b）团体标准涉及专利的法律状态稳定性。标准实施者可自行进行核对，也可委托第三方机构进行核对。7专利披露
7.1披露义务
披露义务的范围包括以下几个方面。a）任何单位或个人可自愿向社会团体披露其已知晓的任何和团体标准相关的专利。b）：
社会团体成员遵守团体标准涉及专利的制度，主动披露其知晓的本人的或本单位的与团体标准相关的专利。可自愿披露其知晓的他人的或其他单位的与团体标准相关的专利。6
GB/Z43194—2023
c）社会团体宜通过网站公示、文本印发等多种方式向成员公开其披露义务，并要求遵守。成员有义务尽可能将已知晓任何与标准相关的专利申请，尽早向社会团体披露。7.2诚实责任
社会团体宜要求成员对其披露的团体标准涉及专利信息的真实性负责，明确相应的义务和责任。7.3会议要求
在团体标准制修订的会议中，社会团体宜要求在每次会议开始时，询问是否有参会人员了解本次拟制修订的标准或标准草案中可能涉及的专利。如果有，宜按照团体标准涉及专利的制度要求进行披露。在会议报告或会议纪要中如实记录上述问题答复过程和内容，并归档管理。7.4披露内容
7.4.1基本信息
专利披露者向社会团体披露专利时，填写专利信息披露表，示例见表A.1。如专利披露者同时是专利权人，同时向社会团体提交专利实施许可声明表，示例见表A.2。专利信息披露表主要内容包括：团体标准信息：
一专利披露者信息：
一一团体标准涉及专利信息。
团体标准涉及专利信息包括必填信息和选填信息，必填信息包括：一专利申请号或专利公开号或专利号：一专利名称：
一专利权人或专利申请人：
涉及专利的标准条款（章、条编号)。选填信息可包括：
同族专利列表
专利与标准技术内容必要性对比。专利实施许可声明表主要内容包括：专利权人或专利申请人信息：
一一许可声明选项；
一许可声明义务继承；
一一许可声明涉及专利信息。
7.4.2许可方式
专利实施许可声明通常包括：公平、合理、无歧视基础上的免费许可，公平、合理、无歧视基础上的有偿许可和不同意许可3种。
如果专利权人选择不同意许可相关专利，社会团体宜要求其给出专利与标准具体对应关系和说明，便于社会团体进一步判断该专利与标准的对应关系。7.4.3义务继承
社会团体宜明确专利权人披露专利的义务继承，在表A.2中设置该内容，明确专利权人如果转让专利，专利受让人继续履行本次许可声明的义务。7
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