【GB国家标准】 非公路用旅游观光车辆风险评价方法

ICS97.200.40
中华人民共和国国家标准
GB/T39034—2020
非公路用旅游观光车辆风险评价方法Risk assessment methodology for sightseeing vehicle2020-07-21发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-02-01实施
规范性引用文件
术语和定义
基本原则
安全与风险
观光车辆风险评价的目的和作用风险评价程序及实施
一般规定
确定风险评价对象
成立风险评价工作组
信息收集
子系统划分、失效模式及原因分析观光车辆本体风险评价
观光车辆安全管理风险评价
观光车辆综合风险评价
风险评价报告
6风险降低
对策措施
风险降低的方法
重新评价
8风险评价文件
附录A（资料性附录）
附录B（资料性附录）
附录C（资料性附录）
观光车辆于系统失效模式范例
失效后果严重程度评价方法
失效概率评价方法
GB/T39034—2020
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草本标准由全国索道与游乐设施标准化技术委员会（SAC/TC250)归口。GB/T39034—2020
本标准起草单位：中国特种设备检测研究院、福建省特种设备检验研究院、河南省特种设备安全检测研究院、苏州益高电动车辆制造有限公司、国家工程机械质量监督检验中心、河北省特种设备监督检验研究院。
本标准主要起草人：吴占稳、叶超、苑一琳、沈功田、傅顶和、张宏宇、钱剑雄、吴国军、王逢秋、邢浩、李大鹏、刘然、高永强、涡娓饮、李鑫、张君娇、张秋强m
1范围
非公路用旅游观光车辆风险评价方法GB/T39034—2020
本标准规定了非公路用旅游观光车辆（以下简称“观光车辆”)风险评价的基本原则、程序及实施、风险降低、重新评价及风险评价文件等本标准适用于在用旅游观光车辆的风险评价，新制造观光车辆的风险评价可参照执行，2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB/T15706机械安全设计通则风险评估与风险减小GB/T16856机械安全风险评估实施指南和方法举例GB/T21268非公路用旅游观光车通用技术条件3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
非公路用旅游观光车辆sightseeingvehicle非公路用旅游观光车和观光列车的统称。3.1.1
观光车gardenpatrolminibus
具有4个以上（含4个)车轮的非轨道无架线的非封闭型自行式乘用车辆。注：按照其动力方式，分为蓄电池观光车和内燃观光车。3.1.2
观光列车sightseeingcombinationbus具有8个以上（含8个)车轮的非轨道无架线的，由一个牵引车头与一节或者多节车厢组合的非封闭型自行式乘用车辆。
注：按照其动力方式，分为蓄电池观光列车和内燃观光列车。3.2
危险hazard
潜在的伤害源。
注：可以修饰术语“危险”，以说明其起源或预料其伤害的性质（如机械危险、电气危险等）。3.3
失效模式failuremode
系统、结构或零部件失去其原有设定功能的一种现象。失效包括完全丧失原定功能、功能降低和有严重损伤或隐患这三种情况。wwW.bzxz.Net
GB/T39034—2020
失效原因failurecause
导致失效模式发生的环境、情况、事件或行动。3.5
失效概率failureprobability
零件或系统不能完成预定功能的概率。3.6
失效后果严重程度failureseverity零件或系统失效可能导致后果的严重程度3.7
protectivemeasure
防护措施
用于降低风险的方法。
注：防护措施包括借助于固有的安全设计、防护装置、个人防护装备、使用信息及培训等未降低风险。3.8
风险risk
失效发生的失效概率与失效后果严重程度的综合。3.9
风险分析riskanalysis
系统地运用收集到的信息识别危险和评价风险的过程。3.10
风险评价riskassessment
通过一系列逻辑步骤，以系统的方法检查与评价对象相关的风险并进行度量，是一系列风险分析、评价和评定，以及风险降低的迭代过程。4基本原则
安全与风险
安全是相对的，没有绝对的安全。安全是与风险相对应的概念。本方法中的安全是指消除了不4.1.1
可接受的风险。安全是通过充分降低风险来实现的。4.1.2安全是通过寻找以下因素的最佳平衡来达到的：a）理想的绝对安全；
b）产品或过程所满足的要求；
c）使用者的利益等。
4.1.3已建立的风险等级需要定期/不定期的复查，以确保与产品或过程相适应的最低风险，达到最优安全效益。
2观光车辆风险评价的目的和作用4.2
观光车辆风险评价的目的和作用是针对指定区域内的在用观光车辆，通过风险评价，确定观光车辆风险等级，区分处于不同安全状况水平的观光车辆，提出被评价观光车辆存在的风险及相应的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以有效降低观光车辆风险，减少事故率2
5风险评价程序及实施
5.1一般规定
GB/T39034—2020
观光车辆风险评价，是针对确定的评价对象，进行失效模式与原因分析、失效概率和后果严重程度评价、风险类别确定、风险等级评定，以及风险降低和重新评价的选代过程（见图1）。1确定风险评价对象
2成立风险评价工作组
重新评价
低风险
风险不可接受
3收集评价对象相关信息
4 观光车辆子系统划分、失效模式及原因分析车辆本体风险评价
5现场风险评价
车辆安全管理风险评价
6评定风险等级
7出具风险评价报告
风险可接受
图1观光车辆风险评价和降低风险的迭代过程其工作程序一般包括：
确定风险评价对象；
成立风险评价工作组；
信息收集；
进行子系统划分、分析故障和失效模式及原因；对车辆本体和车辆安全管理水平进行风险评价；评定风险等级；
出具风险评价报告；
对于不可接受的风险，采取措施降低风险，再重新进行评价。5.2
确定风险评价对象
在进行风险评价前，应首先确定评价的对象。评价对象可以是一台观光车辆整车，也可以是一台观光车辆的一个或若干个子系统或者零部件。3
GB/T39034—2020
5.3成立风险评价工作组
5.3.1总则
考虑到观光车辆各子系统技术和管理的差异，以及评价人员专业和工作经验的差异，为了减少主观因素影响，应针对风险评价过程组建风险评价工作组（以下简称评价组）。评价人员数量的增加有助于减少主观因素对最终评价结果的影响5.3.2评价组成员
评价组应由从事观光车辆设计、制造、运营管理或检验等相关工作，对所评价对象有丰富经验和专业知识，具有工程师以上职称或具有5年以上相关工作经验的人员组成，人数一般不少于3人。评价组可以聘请相关领域技术专家在风险评价的整个过程或在适当的阶段中承担咨询任务，以有效提高评价结果的质量。
5.3.3评价组长及其职责
评价组应推选出组长，组长应具有工程师以上职称。组长负责组织、协调评价组进行观光车辆风险评价工作。评价组成立后，组长应主持召开评价组首次工作会议，目的是确定评价组所有成员均已掌握观光车辆风险评价的原则、程序、方法等相关要求。现场风险评价工作结束后，组长应主持召开评价组末次工作会议，对观光车辆进行风险等级评定，提出降低风险的安全对簧措施及建议，出具风险评价报告。
5.4信息收集
信息收集是风险分析的一个至关重要的阶段，信息收集的全面性和准确性，直接关系到评价结果的正确性和风险管理的有效性，是一个基本的和连续的过程，持续于风险评价实施的整个阶段风险评价需要收集的信息主要有：a）观光车辆基本情况（包括设计制造、使用单位资质信息、投人使用日期、总行驶里程、车辆型式试验报告等）：
观光车辆基本技术参数（车辆载客人数、最大行驶速度、额定电流/功率等）；c）
观光车辆使用单位各项安全管理制度（包括车辆档案管理制度、人员岗位责任制、安全管理机构、交接班制度、日常与定期自行检查制度、维护保养制度、定期报检制度、应急救援演练制度、意外事件和事故处理制度等)的建立和执行情况；d）观光车辆首次及年度检验的报告；观光车辆最近一次全面检查的报告；e）
观光车辆日常检查和维护保养记录，故障与事故处理情况f）
观光车辆轮胎、制动片等零部件更换情况；g）
观光车辆作业人员信息；
观光车辆使用环境的状况（包括行驶路线图、车站位置、行驶路况、特殊路况的保护措施、警示标志和限速标识、车辆充电或加油区设置、行驶路线中的最大坡度等）；观光列车特殊要求（监控系统、通信装置等）；）
针对失效模式和原因所进行的必要检验和测试的结果（轮胎磨损情况、制动踏板的空行程、最k）
大制动距离、手制动力、脚踏板力等）。4
5.5子系统划分、失效模式及原因分析5.5.1子系统划分
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在进行观光车辆失效模式及原因分析前，宜先将整个观光车辆分解为若干个有机组成的子系统，可以按照观光车辆系统特点、功能及设备相关性进行划分。例如，将观光车辆划分为以下子系统：第一部分：与车辆本体有关的子系统a）动力系统；
b）传动系统；
转向系统；
制动系统；
行驶系统；
电气控制系统；
安全保护装置；
主要结构件（车架、车身、座椅、挡风玻璃等）；i)
观光列车的牵引系统。
第二部分：与车辆安全管理有关的子系统车辆档案；
j）车
k）使用环境；
安全管理机构和人员岗位责任制度；m）人员能力与工作情况；
n）工作记录。
5.5.2失效模式及原因分析
5.5.2.1评价组应根据评价对象实际情况，具体分析观光车辆失效模式，并对其失效原因进行识别。失效模式及失效原因的分析和识别可采用危险源辨识（按照GB/T16856的规定）、情节描述等作为技术手段，通过组内讨论方式进行
5.5.2.2失效模式应从观光车辆系统、结构或零部件失去其原有设定功能的某种现象予以描述，失效原因分析应重点考虑促成后果产生的环境、情况、事件或行动，5.5.2.3观光车辆的危险宜考虑但并不限于如下内容：机械危险、电气危险、人机工程相关危险、材料与环境有关的危险等。
5.5.2.4评价组对失效模式及原因的描述应具体、明确，以便有助于评价失效概率和后果严重程度5评价组全体成员应对失效模式及原因的描述达成一致意见。5.5.2.5
5.5.3记录和范例
5.5.3.1评价组应将所分析和识别的失效模式和原因记录下来形成文件，作为下一步风险评价的依据。2附录A给出了观光车辆各子系统失效模式范例供参考。5.5.3.2
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观光车辆本体风险评价
观光车辆本体子系统风险评价
5.6.1.1一般要求
评价人员检查观光车辆本体，查阅运行、故障、维护保养记录等，根据失效模式和原因描述对车辆本体各子系统分别进行风险评价。必要时对观光车辆进行检验和测试，并如实详细记录5.6.1.2失效后果严重程度评价
对每一个失效模式，从人身伤害、社会影响和经济损失三个方面进行失效后果严重程度评价。失效后果严重程度分为五类，分类方法见表1。附录B给出了推荐的失效后果严重程度类别的评价指标、评价步骤、参考量值及评定标准等。表1失效后果严重程度类别
失效后果严重程度类别
1—可忽略
2一低
5—非常高
5.6.1.3失效概率评价
不会引起人员伤亡、无社会影响，经济损失轻截人员伤害较轻、社会影响较小、经济损失较小人员受伤、有一定的社会影响、经济损失中等人员伤亡、社会影响较大、经济损失比较大人员死亡、社会影响巨大、经济损失非常大对每一个失效原因，从损伤系数、自检和维护保养系数两个方面进行失效概率评价。评价工作应遵循以下基本原则：
a）失效概率评价应以设备损伤、故障和失效情况，检验和测试结果，安全管理制度建立和执行情况，使用单位日常检查和维护保养水平等为主要依据，参照现有法规和GB/T21268、GB/T15706、GB/T16856的规定，结合专家经验进行。b）设备损伤、故障和失效情况应重点关注与危险相关的观光车辆部件或子系统可靠性、事故故障记录和统计数据（事故故障发生的位置和频次）、设备缺陷与隐患整改、修理与维护保养。失效概率类别分为五类，分类方法见表2。附录C给出了推荐的失效概率类别的评价指标、评价步骤、参数量值及评定标准等。
表2失效概率类别
失效概率类别
A一不可能
B一极少或不大可能
C—偶尔
D一很可能
E-频繁
在使用寿命内不可能发生
未必发生，但在使用寿命内可能发生在使用寿命内很可能至少发生一次在使用寿命内很可能会发生数次在使用寿命内很可能经常发生
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