【地方标准】 市场监督管理普通程序行政处罚案件办理程序规范

ICS03.160 CCSA00 DB1306 保定市地 方 标准 DB1306/T263-—2024 市场监督管理普通程序行政处罚案件办理程序规范 地方标准信息服务平台 （报批稿） 2024-9-9发布 保定市市场监督管理局发布 2024-9-19实施 前言 DB1306/T263—2024 本标准是依据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》起草本标准由保定市市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：保定市标准化所、保定市产品质量监督检验所、保定市市场监督管理局、保定市食品药品检验所。 本标准主要起草人：唐金金、白敏、孟岩、吴鹏、康琳、刘诗音、张莫晗、张江山、丁帅。本标准由保定市市场监督管理局负责解释。地方标准信息服务平台 1范围 DB1306/T263—2024 市场监督管理普通程序行政处罚案件办理程序规范本文件规定了案源登记、立案/不予立案、调查取证、调查终结、法制审核/案件审核、行政处罚建议审批、告知、听证、行政处理决定审批、作出处罚和列异列严决定、案件办理期限、结案阶段、线索移送、联合惩戒和责任追究等。本文件适用于规范保定市市场监督管理系统普通程序行政处罚案件办理程序。2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华大民共和国行政处罚法 市场监督管理行政处罚程序规定企业经营异常名录管理暂行办法市场监督管理严重违法失信名单管理办法罚没财物管理办法 河北省罚没财物管理办法 河北省行政执法公示办法 河北省行政执法过错责任追究办法市场监督管理行政执法责任制规定3 案源登记 3.1案件来源 件来源登记表》中勾选，不应为空白。3.2案源内容 信息 登记人为办案机构的工作人员。登记人根据实际情况，简载案源基本情况，包括案源所反映的涉嫌违法主体、行为及发生时间、地点等基本情况。3.3案源处理意见 由办案机构负责人签字审批，区分情况予以审批，其中案源是投诉举报的，处理意见应为核查；案源是监督检查、其他部门移送、上级交办的，处理意见应为调查处理。4立案/不予立案 1 DB1306/T263—2024 4.1执法文书名称《立案/不予立案审批表》，按照实际情况对立案或不予立案的情形进行选择。4.2当事人信息填写 a)当事人有主体资格证照的，按照当事人主体资格证照记载事项填写统一社会信用代码、法定代表人（负责人）、住所（住址）等信息：b）当事人是个体工商户且有字号的，以字号名称为当事人名称，同时填写经营者姓名、公民身份号码； c）当事人是个人的，按照居民身份证记载事项填写姓名、住址及公民身份号码等信息。4.3案由应加“涉嫌”二字。案由表达方式应为：“涉嫌+违法行为性质+案”。4.4核查人员签字由执法人员签字，办案机构负责人意见由办案机构负责人签批，部门负责人意见由主管领导签批。以主管领导签字时间为立案时间。4.5立案的期限为自发现线索或者收到材料之日起十五个工作日内，特殊情况，经部门负责人批准，可以延长十五个工作日，法律、法规、规章另有规定的除外。检测、检验、检疫、鉴定以及权利人辨认或者鉴别等所需时间，不计入核查期限。4.6经初步核查符合不予立案情形的，应填写《不予立案审批表》，经主管领导审批决定不予立案办案机构做好不予立案登记。 5调查取证 5.1亮证执法。办案人员调查时不应少于两人，并应主动向当事人或者有关人员出示执法证件。5.2证据提取。办案人员应当依法收集证据，证据包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录。提取的证据材料应注明提取人、提取时间以及材料内容。照片、摄像、录音等音像资料应注明制作方法、制作时间、制作地点、制作人员姓名和身份信息并应注明证明对象。所有证据材料应经证据提供人签字按手印或者签章确认。5.3采取先行登记保存的程序和期限。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，办案人员可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先登记保存措施。采取先行登记保存措施应填写《行政处罚案件有关事项审批表》，报主管领导审批。对于先行登记保存的证据，应在七个重日内法采取处理措施。逾期未采取相关处理措施的，先行登记保存措施自动解除， 5.4实施行政强制措施的程序和期限。办案机构拟对当事人买查封、扣押等行政强制措施时，应填写《行政处罚案件有关事项审批表》，报主管领导审批。查封拍的期限得超过三十日。情况复杂的，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，主管领导审批后，可以延长，但是延长的期限不得超过三十日，法律、行政法规另有规定的除外。采取查封、扣押等行政强制措施，直接关系当事人或者第三人重大权益的，须经去制审核，情况紧急，需要当场采取先行登记保存或行政强制措施的，执法人员应当在二十四小时内向主管领导报告，并补办批准手续，《行政处罚案件有关事项审批表》中的时间应当精确到小时、分钟。2 DB1306/T263-—2024 5.5解除行政强制措施。符合《市场监督管理行政处罚程序规定》解除查封、扣押情形的，应当及时作出解除查封、扣押决定。解除查封、扣押应当立即退还财物；已将财物依法先行处置并有所得款项的，应当退还所得款项。先行处置明显不当，给当事人造成损失的，应当给予补偿。6 调查终结 案件调查终结，办案机构应将《案件调查终结报告》连同案件材料交审核机构进行审核7法制审核/案件审核 7.1对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的案件，在市场监督管理部门负责人作出行政处罚的决定之前，由法制机构进行法制审核（直接关系当事人或者第三人重大权益，经过听证程序的在听证程序结束后进行法制审核）：其他案件由办案机构法制员进行案件审核，根据审核情况提出书面意见和建议： a）对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处罚适当的案件，同意案件处理意见； b）对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正；c）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查：d）认为有必要提出的其他意见和建议。7.2应自接到审核材料之日起十个工作日内完成审核，特殊情况下，经主管领导批准可以延长7.3对需要纠正或者补充调查的，办案机构接到法制机构（法制员）通知后应在七个工作日内予以补正。 7.4未经法制审核（案件审核）或者审核未通过的，不得作出行政处罚决定。8行政处罚建议审批 审核后，办案机构应将案材料、行政处罚建议及审核意见填写《行政处罚案件有关事项审批表》际准信 报主管领导审批。未经批准，不得当事人下达告知书。9告知 9.1行政处罚建议被批准后，向当事人下达《行政处告知书》，能够联系到当事人的，依法直接送达、留置送达或邮寄送达：当事人下落不明或者采取上还方式无法送达的，公告送达，自公告发布之日起经过三十日即视为送达（公告时间不计入案件办理期限）。安9.2告知时间计算：当事人自告知书送达之日起五个工作日内，未行使陈述。审辞权，未要求听证的，视为放弃此权利。告知书送达之日不计算在内，从送达次日起算（公告送达从期满后次日起算）。期间届满的最后一日为法定节假日的，以法定节假日后的第一日为期间届满的日期。10听证 10.1作出下列行政处罚决定之前，应告知当事人有要求举行听证的权利：a）责令停产停业、责令关闭、限制从业：3