发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。 3000;5000;6000;2000 关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 影响债券价值的基本因素包括（）。 面值，面值与债券价值同向变动;票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动;付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。;折现率，折现率与债券价值同向变动 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05

衍生工具市场的功能主要包括（）。 风险管理;资源配置;价格发现;成本锁定 王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。 直接融资;间接融资;正向融资;反向融资 该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。 基金募集金额不少于2亿元人民币;基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资;基金份额持有人的人数不少于200人;基金募集份额总额不少于1亿份 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。 业务许可制度;以诚信与资质为标准的市场准入制度;分类监管制度;以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度 按照交割方式，金融市场可以分为（）。 现货市场;货币市场;资本市场;衍生品市场 金融衍生工具的基本特征包括（）。 保值性;高风险性;杠杆性;联动性 关于上述案例中的可转债，投资者于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司，其相关的嵌入条款是（）。 赎回条款;回售条款;可转换条款;结构化条款

本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 履约保证不同;现金流转不同;权利与义务的对称性不同;盈亏特点不同 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料 若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不便，则货币供给为（）亿元。 11000;11250;10800;11500

甲基金的自律组织为（）。 证券交易所;中国证监会;中国证券投资基金业协会;中国证券业协会 该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。 年均收入有50万元的小张;净资产为20000万元的甲公司;拥有价值200万元股票的老李;拥有价值500万元房产的小王 与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。 A公司直接从资金供给者手里获得资金;融资者具有相对较强的自主性;融资信誉的差异性相对较小;到期必须归还并支付利息 我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;依法开展投资者教育;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。 独立衍生工具;交易所交易的衍生工具;嵌入式衍生工具;结构化衍生工具 我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。 回购交易;外汇交易;现券交易;黄金交易 个人投资者的特点包括（）。 资金规模有限;投资管理专业化;投资行为具有随意性、分散性和短期性;投资结构组合化 若该债券按单利计息，到期利随本清，3年期贴现率5%，则其理论记价格为（）元。 98.10;98.29;96.10;96.29

普通股股东持有股票的收益来源包括（）。 股息;红利;资本利得;投资收益 根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。 2个月;3个月;6个月;8个月 下列属于场内市场的是（）。 科创板市场;券商柜台市场;北京证券交易所;区域股权交易市场 若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。 10.25%;10%;9.25%;11%

关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 股票和债券有哪些相同点（）。 投资者都具有相同的权利;都是属于有价证券;都是直接融资工具;筹资目的相同 假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。 4878.05;4918.05;4858.05;4828.05 张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。 公司重大决策参与权;公司资产收益权;知情权;剩余财产分配权

下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。 净稳定资金率;现金流量比率;速动比率;流动性覆盖率 当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。 暂时挂账处理;红利再投;通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理;现金分红 在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。 经纪商;承销商;做市商;交易商 进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。 未知价交易原则;已知价交易原则;金额申购、份额赎回原则;份额申购、金额赎回原则

下列属于独立衍生工具的有（）。 互换合同;远期合同;可转换公司债券;期货合约 衍生工具市场的功能主要包括（）。 风险管理;资源配置;价格发现;成本锁定 关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金;股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金;股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金;债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金 中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。 存款准备金制度;再贴现;证券市场信用控制;公开市场业务

与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。 A公司直接从资金供给者手里获得资金;融资者具有相对较强的自主性;融资信誉的差异性相对较小;到期必须归还并支付利息 本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。 代销;包销;全额包销;余额包销 央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。 发行的银行;银行的银行;政府的银行;市场的银行 期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。 风险对冲;资源配置;价格发现;锁定利润

该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。 2022年8月1日;2022年9月1日;2022年6月1日;2022年7月1日 下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。 净稳定资金率;现金流量比率;速动比率;流动性覆盖率 假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。 优先股0.1股;普通股1股;优先股10股;普通股10股 张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。 公司重大决策参与权;公司资产收益权;知情权;剩余财产分配权