【SN商检标准】 出口鞋类检验规程

中华人民共和国出入境检验检疫行业标准SN/T4126—2015
出口鞋类检验规程
Inspection rules for exportfootwear2015-02-09发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
水香#件
2015-09-01实施
规范性引用文件
3术语和定义
4出口鞋类检验监管程序
5出口鞋类产品质量特性及其要求6
出口鞋类产品风险评估
出口鞋类生产企业分类评定
出口鞋类检验监管方式的选择·8
出口鞋类监督检查的实施·
10出口鞋类报检批的合格评定
出口鞋类质量信息的管理和应用目
附录A（规范性附录）
出口鞋类产品风险列表
出口鞋类生产企业应配置的主要生产设备附录B（规范性附录）
附录C（资料性附录）
出口鞋类监督检查可能发现的重要不合格项分析评估指南SN/T4126—2015
本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。SN/T4126—2015
本标准起草单位：中华人民共和国福建出人境检验检疫局、中华人民共和国四川出人境检验检疫局、中华人民共和国广东出人境检验检疫局、中华人民共和国山东出人境检验检疫局、中华人民共和国浙江出人境检验检疫局。
本标准主要起草人：陈学灿、林亮、杨洁、李兰、姚勇、李少平、宋益国。1范围
出口鞋类检验规程
SN/T4126—2015
本标准规定了对出口鞋类产品及其生产企业实施检验监管的程序和要求，包括产品质量特性及其要求、产品风险评估、生产企业分类评级、检验监管方式的选择、监督检查的实施、报检批的合格评定以及质量信息的管理和应用等。
本标准适用于检验检疫机构对列入出人境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录》内的出口鞋类产品及其生产企业的检验监管。本标准不适用于市场采购和边境贸易出口的鞋类产品及其生产企业的检验监管。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2703鞋类术语
GB/T19001质量管理体系要求
GB/T23694风险管理、术语
SN/T2755.1
出口工业产品企业分类管理第1部分：通用要求SN/T1309出口鞋类技术规范
《出口工业产品企业分类管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第113号令）《出人境检验检疫报检规定》
3术语和定义
GB/T2703.GB/T19001.GB/T23694和SN/T2755.1确立的以及下列术语和定义适用于本文件。
分类管理classified administration根据企业信用、质量保证能力和产品质量状况，对出口工业产品生产企业进行分类，并结合产品的风险分级对不同类别的生产企业采取不同检验监管方式的检验监督管理。【SN/T2755.12011，术语和定义3.2]3.2
符合性验证verification of conformity通过检查和提供证据证实规定的要求已得到满足。[ISO/IEC170253.8]
modes of inspection and supervision检验监管方式
根据企业分类和产品风险等级，对出口工业产品生产企业实施监督检查和对其出口的工业产品实施检验的方法。
SN/T2755.12011，术语和定义3.121
SN/T41262015
特别监管
special supervision
检验检疫机构在监督企业整改基础上，对企业出口工业产品实施全数检验的检验监管方式。[SN/T2755.1—2011，术语和定义3.13]3.5
intensive supervision
严密监管
检验检疫机构对企业实施严格的监督检查，对其出口的工业产品实施逐批检验的检验监管方式。【SN/T2755.1—2011.术语和定义3.14]3.6
normal supervision
一般监管
检验检疫机构对企业实施监督检查，对其出口的工业产品实施抽批检验的检验监管方式。
【SN/T2755.1-2011.术语和定义3.15]3.7
verifying supervision
验证监管
检验检疫机构对企业实施监督检查，对相关证明文件与出口工业产品实施符合性审查，必要时实施抽批检验的检验监管方式。
[SN/T2755.1-2011.术语和完义3.16]3.8
credit superviston
信用监管
检验检疫机构对企业实施常规的监督检查的检验盟管方式[SN/T2755.1-2011，术语和定义317]3.9
risk assessment
风险评估
包括风险分析和风险评价在内的全部过
【GB/T236942009.定
Friskanalysis
风险分析
的来源，并对风险进行估计
系统地运用相关信息来确认风险GB/T23694-2009.定33.2
风险等级
risk grade
按照危害程度和危害发生概率的差异而定出的产品风险高低级别。出口工业产品的风险等级分为高风险、较高风险和一般风险3个级别。[SN/T2755.1-2011.定义3.9]
4出口鞋类检验监管程序
出口鞋类检验监管程序
检验检疫机构对出口鞋类产品及其生产企业实行分类检验监管。分类检验监管的程序包括：出口鞋类产品质量特性及其要求的确定：出口鞋类产品风险评估及动态调整：生产企业分类评定及动态调整：检验监管方式选择：
检验监管的实施：
报检批的合格评定：
质量信息的管理和运用等。
4.2出口鞋类检验监管程序要求
SN/T4126—2015
直属检验检疫机构应制定，实施并保持符合出口工业产品企业分类管理办法要求且适用于出口鞋类生产企业分卖类评定的检验监管程序文件。程序文件应包活职责分工，评定内容，评定标准，评定程序、动态调整、档案管理和工作检查等出口鞋类产品质量特性及其要求出口鞋美产品质量特性及其要求包鞋类产品应当具备的必要的使用和耐用性能，开符合输人国家或地区有关鞋类产品的技术法靓规定。出口鞋类质量特性及其要求包括以下文件规定的要求！SN/T1309:
有关出口鞋类产品的风险预警措施等要求。6
出口鞋类产品风险评估
6.1总则
出口鞋类产品风险是指因鞋类产品的及国家对外贸易等构成危害的可能性求而具有的对环境、消费者、利益相关方以风险源的风险分析为基础，根据风险源的风险等级确定鞋类出口鞋类产品风险评估光以产
品的风险源
产品的风险等级。出口鞋类产品量特性等
SN/T1309所列的质量特性以及预警措施中涉及的质包括
风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价3出口鞋类产品的风险等级应根据其质量个步骤。
特性的风险等级进行确定。出口鞋类3种。
6.2风险识别
产品及其质量特性的风险等级包括高风险较高风险和一般风险出口鞋类产品风险识别包括风险源、影响范围、风险事件的原因和危害后果的识别。出口鞋类产品的风险列表见附录A。检验检疫机构应根据国内外法律和法规的最新要求以及预警措施的要求及时调整出口鞋类产品风险列表的风险源6.3风险分析
6.3.1总则
出口鞋类产品风险分析指对风险列表中的风险源的危害类型和程度、风险概率及其敏感因子等进行分析，并对其进行赋值的过程。6.3.2
危害类型
出口鞋类风险危害分为物理危害（PH）、化学危害（CH)、生物危害（BH）、权益损害（RH)4种类型。出口鞋类产品各风险源的危害类型见附录A。物理危害是指出口鞋类产品物理机械性能存在缺陷，导致消费者正常穿用过程的伤害，包括鞋跟结3
SN/T4126—2015
合强度，鞋跟抗冲击强度，鞋带拨出力不合要求存在导致消费者跌倒或扭伤踝足的危害，配件中存在锋利边缘和锐利尖端具有划伤或刺破消费者皮肤的危害，以及童鞋中小附件牢度不符合要求存在误吞，室息的危害等。
化学危害是指出口鞋类产品中残留有害化学物质而具有对消费者及相关人群、动植物和环境的危害。
生物危害是指出口鞋类产品发等原因导致携带有害微生物而具有对消费者及相关人群，动植物和环境的危害。
权益损害是指出口鞋类产品中的成分、护理、产地、规格型号、功能提示、使用提示等标识不真实、不准确，不充分，不规范，存在误导或欺诈消费者的危害，因产品耐用性能不合格影响消费者正常穿用的危害，以及产品包装和配色配码不符合进口商要求影响正常销售的危害。6.3.3危害程度
出口鞋类风险危害程度分为严重，较严重、一般和轻微4种。出口鞋类产品各风险源的风险危害程度见附录A。
各风险危害程度和赋值见表1。
表1各种风险危害程度和赋值表
风险危害程度
较严重
风险概率的统计
危害特征描述
对人体造成负面影响，对相关人群、动植物和环境造成严重危害，对消费者构成严重的欺诈等
对人体的伤害可以在门诊治疗即可得到避免，对相关人群、动植物和环境造成较严重危害，对消费者构成较严重的欺诈等对人体的伤害可以自行处理即可得到避免，对相关人群、动植物和环境造成轻度危害，对消费者构成一定的欺诈等对消费者及相关人群、动植物和环境无危害危害程度赋值HD
出口鞋类产品风险概率统计是以质量特性的不合格率为基础。按本标准第5章要求给出的各质量特性的不合格率即为对应的风险源的风险概率。出口鞋类产品风险概率分为I型、Ⅱ型、Ⅲ型、IV型、V型和V型6种。各风险概率类型对应的不合格率量值范围、特征描述和赋值见表2。表2风险概率类型、不合格率量值范围及赋值对应表序号
风险概率
不合格率量
值范围/%
[20,100]
风险概率
特征描述
危害发生的可能性很大，在任何情况下都会重复出现
危害会经常发生
危害有时会发生
危害偶尔会发生，不属于小概率事件危害发生有可能性，属于小概率事件危害发生可能性很小
风险概率
赋值MP
5敏感因子的估计
SN/T4126—2015
敏感因子是指输人国家或地区政府机构、消费者和其他相关团体对鞋类产品质量安全的关注程度。本标准是通过分析输人国家或地区针对鞋类产品召回通报，退运的频度为基础进行敏感因子的估计。风险源的敏感因子为鞋类产品召回通报和退运的频度为基础确定的敏感因子之和（见式1）。境外召回通报和退运频度各种情形对应的敏感因子见表3。SG=SG,+SG
式中：
SG一一风险源的敏感因子；
风险源以召回通报频度为基础估计的敏感因子：SG.
SG风险源以境外退运频度为基础估计的敏感因子。..
境外召回通报和退运频度与敏感因子赋值对应表表3
敏感因子估计方式
境外召回通报频度
境外退运频度
6.4风险评价
6.4.1总则
频度情形描述
两年以上未发生的
1年以内未发生的
1年以内发生过1次以上，但不足3次的1年以内发生过3次以上，但不足10次的1年以内发生过10次以上的
两年以上未发生的
1年以内未发生的
1年以内发生过1次以上，但不足3次的1年以内发生过3次以上，但不足10次的1年以内发生过10次以上的
.....(1)
风险评价是根据风险分析给出的风险危害程度，风险概率和敏感因子的结果，确定风险等级的过程，包括风险源风险评价和鞋类产品风险评价。鞋类产品的风险等级是根据其含有的风险源的风险等级确定的。
风险源风险评价
出口鞋类产品各风险源的风险等级的赋值为其风险危害程度、风险概率和敏感因子的赋值的乘积（见式2)。
R-HDXMPXSG
式中：
风险等级赋值：
HD—一风险危害程度赋值：
MP—风险概率赋值：
**·.·（2）
SN/T4126—2015
一敏感因子赋值。
各等级风险赋值范围见表4
鞋类产品风险评价
表4各等级风险赋值范围
风险等级
高风险
较高风险
般风险
赋值范围R
9以上
2.5以下
产品风险等级应根据风险源对应的质量特性的适用范围按产品单元进行。含有高风险项目的产品为高风险产品，高风险产品可同时含有较高风险和一般风险项目合有较高风险项目，且不含有高风险项目的产品为较高风险产品，较高风险产品可同时含有一般风险项目：仅含有一般风险项目的产品为般风险产品。
6.5风险等级
国家质检部门已规定风险等级的质量特性和鞋类品种的，其风险等级应符合国家质检部门的规定
检验检疫机构应定期公布出口鞋类产品及其质量特性的风险级出口鞋类生产企业分类评定
7.1总则
生产企业分类评定是指对出口鞋类生产企业的信用情况、质量保正能力和产品质量状况等要素进行评定，并确定企业分类类别的过程。生产企业的类别包括一类米
类生产企业分类评定的要素包括企业信用情况：
企业生产条件：
企业检测能力；
企业人员素质：
原材料供应方管理能力：
企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况：企业产品追溯能力：
企业质量管理体系建立情况：免费标准bzxz.net
企业产品质量情况；
其他影响企业质量保证能力情况。三类和四类4个类别。出口鞋
检验检疫机构通过对生产企业的分类评定，确定生产企业的分类类别。检验检疫机构应保持分类评定的记录，并定期公布生产企业的分类类别。7.2企业生产条件
生产企业是否配置满足产品生产要求的主要生产设备和设施，主要生产设备参见附录B检验检疫机构根据生产企业配置的主要生产设备情况评定其可生产的产品单元和大致产量6
7.3企业检测能力
SN/T4126-2015
未建立检测实验室的生产企业是否委托有资质的实验室承担进料检验，半成品检验和成品检验中的检测业务。该实验室应具备出口鞋类相关检测项目的检测能力，并获得国家认可委员会的实验室认可和国家认证认可管理委员会的计量资质认定。已建立检测实验室的生产企业，其实验室的环境是否满足SN/T1309规定检测方法标准的要求。检测设备中的拉力机，硬度计，厚度仪标准光源箱，磨耗试验机等是否按期进行校准，磨耗试验色车度试验等使用的标准橡胶、标准色卡，标准衬垫物等是否为有效期内的有证标准物质，并按期进行核查7.4企业人员资质
7.4.1企业外贸业务人员资质
企业外贸业务人员是否熟悉产品输人国家或地区相关的技术法规要求和进口商的质量要求，是否熟悉企业外贸合同评审的程序和要求。7.4.2企业检验人员的资质
悉产品输人国家或区对鞋类产品的技术要求，是否熟恶企业对主企业检验部门的负责人是否熟悉要鞋材和鞋类产品的质量要求，是否熟恶进货检验、半成品检验、成品检验的程序和要求。是否具备分
析产品及其主要材料检测不合格情形及其原困能力。企业检验人员是否熟悉所从事检验尚位解作业程序和要求是否然采检验对象的质量要求7.4.3企业质量控制点人员资质
企业质量控制点人员是否熟恶影该质量
质量特性的定性影响，是否熟悉企业关于该质
控制具
形成的质量特性的
量控制点的工
参教利作
因素，是否熟悉各影响因素对
要求，是否熟悉监测工艺参数
在质鼠捷制点排除导致
产品质量缺陷
的能力。
和质量特性的方法和着施，是否具备注，影响产品质量特性的因素通常有便用材7.4.4实验室人员的资质
料的园配性，温度
企业实验室检测人员是否熟悉企业实验室的智理
湿度、时间、速度
求，是
香熟悉检
压力方向、位置以及后续处理等则设备安全操作要求和计量要
感相关的
求，是否具备正常操作和维护检测设备菌能力，是否熟检测方法及其技术指标，是否能按规定方法的要求开展试样制备、试样或样品调节、实验记录、结果计算和表达，是否具备判断检测结果有效性，分析不合格情形及其原因的能力，是否熟悉实验用标准物质的管理要求。5企业设计人员资质
企业鞋类产品设计人员是否熟悉输人国家或地区消费者的脚型规律和鞋号制度，是否熟悉足部运动时骨骼、关节，肌肉及受力变化的基本规律，是否熟悉有关鞋类相关的物理机械安全要求，是否能对样品符合输人国家或地区，进口商以及可预见的潜在需求进行评审7.5企业质量管理体系要求
7.5.1质量管理体系文件
生产企业是否建立质量管理体系文件，是否包括：形成文件的质量目标和质量承诺，质量承诺包括企业保证所生产的鞋类产品符合输人国家或地区技术法规和消费者合理可预见的潜在需求，并承担产品不符合规定要求所产生的相应SN/T4126—2015
责任：
形成文件的文件和记录的控制程序；各部门的职责、权限和沟通；
形成文件的产品实现控制程序：一形成文件的测量、分析和改进控制程序：一上述程序文件要求的记录。
7.5.2产品实现的控制要求
7.5.2.1总则
产品实现控制至少应包括产品技术要求的识别和合同评审、产品开发设计控制，采购控制、生产过程控制、监视和测量设备控制等要求。7.5.2.2产品技术要求的识别
生产企业是否识别并收集国内外有关鞋类的技术法规和标准要求。注：SN/T1309可作为国内外有关鞋类的技术法规和标准要求的汇集7.5.2.3合同评审
生产企业是否对合同进行评审，确保顾客的要求以及按本标准第6章进行风险评估后给出的较高风险以上等级的风险源得到解决。7.5.2.4产品的开发设计
生产企业是否对开发设计的首件产品进行验证或确认，开发设计验证和确认的输人是否包括按本标准第5章进行风险评估后给出的较高风险以上等级的质量特性。7.5.2.5采购控制
采购信息和采购验证内容是否包括与采购材料相关的较高以上风险等级的质量特性。采购验证的方式是否包括供方提供检测报告核查、符合性声明核查和生产企业抽样检测等。生产企业是否规定各种验证方式的频次。
生产过程控制
生产过程控制是否包括成型工序的控制。例如：胶粘工序：
硫化工序：
浇注工序：
注塑工序：
一鞋底发泡工序：
鞋跟和小附件组装工序：
断针检测工序等。
生产过程控制的主要方式是否包括：对该工序影响的主要质量特性进行检测：使用专业的生产设备：
使用监视和测量设备；
一制定作业指导书等。
7.5.2.7监视和测量设备控制
生产企业是否对以下适用的监视和测量设备控制：一胶粘成型流水线温度测量设备：一压合机的压力和时间测量设备：一发泡机的压力，温度和时间测量设备：硫化罐的蒸汽压力，温度和时间测量设备；—厚度仪；
硬度计；
拉力机等。
7.5.2.8产品的标识，可追溯性和防护SN/T4126—2015
生产企业是否规定产品标识和可追溯性，产品防护等要求。产品的可追溯性是否满足追溯到产品生产日期、批次和使用材料批次的要求。7.5.3测量、分析和改进
7.5.3.1总则
出口鞋类产品监视、测量应包括进料检验、成型工艺及其他关键工序监视、成品检验等监测验证点。7.5.3.2进料检验
进料检验是否按本标准的7.5.2.5实施。若采购的原料在后续产品实现过程中未发生化学成分和结构，物理性能等变化的，可在进料检验时对材料的有害化学物质限量、物理安全、耐用性能等项目进行检验。例如不再进行改性处理的鞋底或片材、帮面材料、内里材料、衬底材料、鞋眼鞋扣、勾心、鞋带、拉链等成型配件等。若采购的原料还需要进行后续处理并可能改变其原有质量特性的，应在完成相关后续处理后进行检验，例如对帮面材料，成型配件等进行表面涂饰，改色处理：对帮面和内里材料进行复合加工，对材料进行抗菌，阻燃，防水，防尘等处理的。7.5.3.3成型工艺及其他关键工序监视生产企业是否对帮底成型后成鞋的帮底结合牢度、鞋跟的组装牢度、小附件的结合牢度等进行检验。帮底采用相同材料一次性注塑成型或模压成型的，以及线缝工艺成型的鞋类产品不实施帮底结合牢度的检验。
7.5.3.4成品检验
生产企业是否对包装前的鞋类产品逐双实施外观检验，组批后是否对鞋类产品实施抽样检验。产品检验的技术要求和抽样判定方案是否符合SN/T1309的要求7.5.3.5不合格品的控制
生产企业是否对不合格产品进行控制。在检验中发现的不合格品是否进行隔离。组批产品检验中发现的不合格品是否修复或调换成合格品9
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