【GB国家标准】开放式基金业务数据交换协议

本网站发布时间： 2023-07-20 20:10:56

GB/T39595-2020
现行
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基本信息

标准号：
GB/T 39595-2020
标准名称：
开放式基金业务数据交换协议
标准类别：
国家标准(GB)
英文名称：
Open-ended fund business data exchange protocol
标准状态：
现行
发布日期：
2020-12-14
实施日期：
2021-07-01
出版语种：
简体中文
下载格式：
.zip .pdf
下载大小：
10.03 MB

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标准分类号

标准ICS号：
社会学、服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险
中标分类号：
综合>>经济、文化>>A11金融、保险

关联标准

出版信息

出版社：
中国标准出版社
页数：
220页【胶订-大印张】
标准价格：
146.0
出版日期：
2020-12-01

其他信息

起草人：
姚前、戴文华、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方堃、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、汪萌、孟凡阔、张元奇、王新博、胡瑨、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成
起草单位：
中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国证券投资基金业协会
提出单位：
中国人民银行
发布部门：
国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会
相关标签：
开放式基金业务数据交换协议

标准简介/下载

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标准简介：

GB/T 39595-2020.Open-ended fund business data exchange protocol.
1范围
GB/T 39595规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典。
GB/T 39595适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 1988-1998信息技术信息交换用七位编码字符集
GB/T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2261.1-2003个人基本信息分类与代码第1部分:人的性别代码
GB/T 2261.2-2003个人基本信息分类与代码第2 部分:婚姻状况代码
GB/ T 2659-2000世界各国和地区名称代码
GB/T 4754-2017国民经济行业分类
GB/T 7408-2005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法
GB/T 12406表示货币和资金的代码
GB/T 13000-2010信息技术通用多八位编码字符集(UCS)
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
开放式基金 open-ended fund
基金单位或者股份总规模不固定,随时向投资者出售基金单位或者股份,并可以应投资者要求赎回发行在外的基金单位或者股份的基金和集合资产管理计划。
3.2
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理相关的所有机构与个人。
3.2.1
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
本文件规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典。本文件适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。

标准内容

部分标准内容：

中华人民共和国国家标准
GB/T39595—2020
开放式基金业务数据交换协议
Open-ended fund business data exchange protocol

发布日期：2020-12-14
实施日期：2021-07-01
发布单位：国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会

前言
引言

范围
规范性引用文件
术语和定义
信息交换格式
1 说明
2 信息头
3 信息体
4 信息尾
基本要求
1 数据类型
2 数据处理
业务类型编码
业务交换数据项
1 开户申请（001）、账户信息修改申请（003）、开户确认（101）
2 销户申请（002）、撤销交易账户申请（009）、销户确认（102）、账户信息修改确认（103）、基金账户冻结确认（104）、基金账户解冻确认（105）、基金账户卡挂失确认（106）、基金账户卡解挂确认（107）、增加交易账户确认（108）、撤销交易账户确认（109）
3 基金账户冻结申请（004）
4 基金账户解冻申请（005）、基金账户卡解挂申请（007）、基金账户卡挂失申请（006）
5 增加交易账户申请（008）
6 变更交易账号申请（058）、变更交易账号确认（158）
7 认购申请（020）、预约认购申请（021）、认购确认（120）、预约认购确认（121）
8 申购申请（022）、预约申购申请（023）、定期定额申购申请（039）、申购确认（122）、定期定额申购确认（139）、预约申购确认（123）
9 赎回申请（024）、定期定额赎回申请（063）、预约赎回申请（025）、赎回确认（124）、定期定额赎回确认（163）、强行赎回确认 (142)、预约赎回确认（125）
10 转基金销售人/机构申请（026）、转基金销售人/机构转入申请（027）、转基金销售人/机构转出申请（028）、转基金销售人/机构确认（126）、转基金销售人/机构转入确认（127）、转基金销售人/机构转出确认（128）
11 设置分红方式申请（029）、设置分红方式确认（129）
12 认购结果（130）
13 基金份额冻结申请（031）、基金份额冻结确认（131）、基金份额解冻申请（032）、基金份额解冻确认（132）
14 非交易过户申请（033）、非交易过户转入申请（034）、非交易过户转出申请（035）、非交易过户确认（133）、非交易过户转入确认（134）、非交易过户转出确认（135）
15 基金转换申请（036）、基金转换转入申请（037）、基金转换转出申请（038）、基金转换确认（136）、基金转换转入确认（137）、基金转换转出确认（138）
16 红利/红利再投资发放（143）
17 强行调增（144）、强行调减（145）、配号（146）
18 募集失败（145）
19 基金清盘（150）、基金终止（151）
20 撤单（052）、撤预约单（053）、撤单确认（152）、撤预约单确认（153）
21 无效资金（054）
22 基金销售人资金清算（155）
23 投资者资金清算（156）
24 红利解冻确认（157）
25 定期定额申购开통申请（059）、定期定额申购撤销申请（060）、定期定额申购开通确认（159）、定期定额申购撤销确认（160）
26 定期定额申购修改申请（061）、定期定额申购修改确认（161）
27 认购调整申请（062）、认购调整确认（162）
28 基金联名卡开通申请（067）、基金联名卡撤销申请（068）、基金联名卡开通确认（167）、基金联名卡撤销确认（168）
29 积分确认（169）
30 地区编号变更通知（070）
31 确权

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