【航天工业行业标准(QJ)】 内部质量审核指南

中国航天工业总公司航天工业行业标准QJ2237A-99
内部质量审核指南
1999-02-14发布
1999－06－01实施
中国航天工业总公司
1范围
中国航天工业总公司航天工业行业标准内部质量审核指南
1.1主题内容
QJ 2237A-99
代替QJ2237-92
QJ2672-94
本标准规定了内部质量审核的基本要求、程序以及内部质量审核员（以下简称审核员）的资格条件。
1.2适用范
本标准适用于航天产品承制单位的内部质量体系审核、过程质量审核和产品质量审核，承制方对分承制方的审核可参照执行。2引用文件
GB/T6583-1994质量管理和质量保证术语（idtISO8402：1994）审核
GB/T19021.1-1993-ISO10011-1：1990质量体系审核指南QJ9000-99航天工业质量管理和质量保证要求3定义
本标准术语采用GB/T6583和GB/T19021.1的定义。4审核目的
审核是为了下列一种或多种目的：a。确定质量体系、过程是否符合质量体系文件规定的要求；验证质量活动及其计划安排实现规定质量目标的有效性；b.
确定审核对象是否需要采取改进、纠正措施；c.
d.确定质量活动是否符合航天规章以及QJ9000等强制性标准的要求。5质量审核的基本要求
5.1各单位应设立职能独立的审核组织。5.2参加审核的人员应符合审核员条件，与受审核领域无直接责任，并经单位行政正职受中国航天工业总公司1999－02-14批准1999-06-01实施
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5.3各单位应制定年度审核计划，并按计划进行审核。审核计划应：a。要覆盖质量体系的所有要素和涉及到的所有部门；b。对重点要素、产品形成的关键过程、薄弱环节和经常出问题的部门，要加大审核频次；
c．飞行试验和产品交付后发生重大问题，应安排专项审核；d。依据最高管理者和管理者代表的要求安排专项审核。5.4审核应按确定的审核依据进行。5.5审核应按规定的程序进行。
5.6将审核报告报最高管理者或管理者代表。5.7对审核发现的不合格项实施跟踪管理。6
职责和权限
6.1职责
6.1.1质量审核组织的基本职责：a.
制定质量审核工作规章制度、程序；b.
编制年度质量审核计划；
组织审核组，按计划组织审核；c.
定期组织质量审核的综合分析，向最高管理者或管理者代表报告审核工作情况；d.
组织质量审核人员的业务技能培训、考核、注册，并对审核员业绩进行评价；e.
负责审核报告的分发和资料的归档工作；f.
验证预防、纠正措施的落实。
受审核部门的职责：
向本部门有关人员说明审核的目的和范围：b.指定陪同人员；
提供审核活动所必需的保障条件；c.
d.按不合格项报告的要求，制定并实施纠正（预防）措施。6.1.3质量审核组的职责：
6.1.3.1审核组长的职责：
审核组长对审核全过程的工作负责：a.编制审核计划；
b．协助审核组织选择审核组成员，明确审核分工；c。组织实施审核，协调审核中出现的问题；d。有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定；e。代表审核组同受审核部门的领导交换意见；f.向审核组织和受审核部门提交审核报告。6.1.3.2审核员职责：
a。在审核组长领导下实施审核，遵守审核纪律；2
按分工编制检查单：
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向受审核部门传达和阐明审核要求：c.
根据审核情况，填写审核记录，收集客观证据，编写不合格项报告；e.
向审核组长汇报审核结果；
收集和保存与审核有关的文件，保守审核所涉及的机密。f.
6.2权限
质量审核组织的基本权限：
有权对审核范围内的任何部门和质量活动，组织审核；a.
b。有权要求受审核部门对审核报告提出的问题在规定的期限内做出满意的答复；有权参加与审核有关的活动；
有权向本单位领导、上级主管部门或越级报告工作和反映情况。d.
6.2.2审核组的权限：
有权对受审核部门的质量活动及其效果进行审核；有权收集和记录客观证据；
c．有权提出纠正措施完成的期限。7审核人员条件
7.1审核员条件：
a。遵纪守法，坚持原则、实事求是，作风正派；b。能够认真贯彻国家和上级主管部门规定的质量审核的方针、政策、法规，熟悉相应的质量管理标准和有关规定；c．熟悉审核范围内的业务和工作程序d．具有中等专业学校以上的学历和中级以上专业技术职称；应经过审核业务的培训，并取得合格证书；e.
f．具有从事三年以上质量管理、质量检验或产品研制、生产、试验工作的实践经验；g．具有较强的组织管理和综合评价的能力，能够解决审核中的实际问题；h．遵守质量审核行为准则。具体内容见附录A（参考件）。7.2审核组长条件：
审核组长除满足7.1条的要求外，还应具备领导审核组和指导审核员工作的能力。7.3专家条件：
熟悉审核范围内的业务和工作程序，并具有审核范围内的专业知识和长期工作的实践经验。
8审核程序
8.1质量体系审核一般按下列程序进行：8.1.1提出审核：
根据审核计划或最高管理者（管理者代表）的委托，审核组织确定审核项目、范围和3
要求。
8.1.2审核准备：
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a。审核组织确定审核组长，审核组长会同审核组织，组织成立审核组确定成员并根据需要还可聘请有关专家作为审核组的成员；b．审核组长编制审核计划，格式见附录B（参考件）的格式B1；c．审核组长负责组织召开预备会，明确分工，熟悉受审核部门的产品、专业特点，讨论审核计划；
d审核员按分工核查有关文件；
e审核员按分工编写检查单，格式见附录B（参考件）的格式B2；f.审核组长审查检查单，协调并确定检查项目。8.1.3首次会议：
向受审核部门介绍审核组成员及审核任务分工；a.
宣布审核的目的、范围和依据；确认审核程序、日程安排；
d。提出审核保障条件和配合要求；受审核方指定陪同人员。
8.1.4审核：
a．审核员按检查单，逐项检查、评价，必要时增加检查项目；b。审核员通过听、看、问、查等方法收集客观证据；c．审核员如实填写检查记录，对不合格项要填写不合格项报告，格式见附录B（参考件）的格式B3；
d。审核组讨论审核结论，确定不合格项目，对不合格项做统计分析，格式见附录B（参考件）的格式B6。并提出纠正措施要求；e.审核组征求受审核方领导及有关部门的意见；请接受审核部门的领导对不合格项确认并签字。
8.1.5末次会议：
a审核组长重申审核的目的、范围和依据；b。宣布审核结果，说明不合格项目和提出改进、纠正要求；受审核方的行政领导对审核情况和纠正措施提出要求、表明态度：c.
d。记录末次会议情况，记录格式见附录B（参考件）的格式B5。8.1.6审核报告：
审核完毕，审核组编写审核报告，格式见附录B（参考件）的格式B4。8.1.6.1审核报告的内容：
a．审核的目的、范围和依据；
b。审核组成员和受审核部门名称及其负责人；c．审核日期；
d。审核结论性意见；
e.对不合格项目提出纠正措施要求；4
f.审核报告的分发清单。
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报告应附上必要的记录和原始凭证。8.1.6.2审核报告的签署和报批：审核报告经整理后由审核组长签署并交审核组织。审核组织报最高管理者或管理者代表审批。
8.1.6.3审核报告的分发：
审核报告由审核组织发放，其发放范围为：a最高管理者和管理者代表；
b．质量管理部门；
受审核部门领导；
d．上级单位质量审核组织。
8.2过程质量审核：
按第8.1条规定的程序进行。
8.3产品质量审核：
a．应对产品形成过程中的各种活动进行检查，验证其符合规定质量要求的程度；b.必要时，抽检已验收合格的产品，填写产品质量审核检测记录表，格式见附录B（参考件）的格式B7和产品质量审核报告表，格式见附录B（参考件）的格式B8。9跟踪管理
9.1承制单位行政领导组织相关部门分析原因，确定责任部门，采取措施并举一反三。9.2责任部门负责确定和实施纠正措施，质量管理部门对其实施情况进行跟踪管理。9.3纠正措施完成后，责任部门应及时反馈纠正措施实施效果，审核组织对纠正措施实施的有效性进行验证。
10资料归档
10.1审核资料由审核组织负责按要求归档。10.2归档资料至少包括：
a.审核计划；
b．审核报告、检查记录、不合格项报告；c．会议记录。
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附录A
质量审核行为准则
（参考件）
A1为保持质量审核组织人员的素质和审核工作的质量，维护审核工作的良好信誉，特制定质量审核行为准则。
A2质量审核组织、人员，应遵守下列行为准则：A2.1认真执行法规标准。贯彻执行国家或上级主管部门有关质量审核的各项规定，坚持按审核目的要求和标准程序办事；A2.2，热心从事质量审核。对审核工作具有强烈的事业心和责任感，积极争取最佳的审核效果；
A2.3熟悉质量审核业务。认真钻研审核业务，不断提高理论水平和专业技能，保持和提高审核工作能力；
A2.4坚持客观公正原则。保证与受审核部门无直接责任和利害关系，对提出的证明材料和审核报告的客观真实性负责；A2.5遵守保密规定要求。保守国家秘密和审核中所接触到的机密；A2.6正确处理人际关系。提高交流技巧，保持与相关人员的合作关系，以取得最佳效果，并能防止人际关系对审核结论的影响；A2.7具有廉洁奉公品德。要品德高尚，不得接受有关方面的不合法报酬和特殊待遇；A2.8维护审核工作信誉。以优质服务的精神，虚心接受监督，提高审核工作的有效性，取得审核职业的良好信誉。
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附录B
内部质量审核表格式
（参考件）
为了便于航天系统各单位开展质量审核工作，本附录给出了如下格式，各单位可根据B1
具体情况适当修改。
格式B1
格式B2
格式B3
格式B4
格式B5
格式B6
格式B7
格式B8
审核计划
质量审核检查单
不合格项报告
审核报告
会议记录
不合格项分布矩阵表
产品质量审核检测记录表
产品质量审核报告表
格式B1
受审核方：
审核类型
审核日期
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审核计划
口质量体系审核
审核目的和覆盖产品范围：
审核依据的标准和文件：
第一组成员
第二组成员
第三组成员
受审核部门代表：
审核组长：
口过程审核
编号：
口产品质量审核
聘请专家
陪同人员
陪同人员
陪同人员
审核组织：
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续格式B1
首次会议
末次会议
审核报告分发范围：
第一组
受审核部门
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分，受审核部门及有关代表参加分，参加人员同首次会议
第二组
受审核部门
第三组
受审核部门
第2页共2页
格式B2
审核部门
依据文件
的条款号
审核员（签字）
QJ2237A-99
质量审核检查单wwW.bzxz.Net
审核区域或要素
审核组长（签字）
编号：
检查记录
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