【其他行业标准】 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求

特种设备安全技术规范
TSGZ0004-2007
特种设备制造、安装、改造
维修质量保证体系基本要求
Basic Requirements for Special Equipment Quality AssuranceSystem on Manufacture,Installation, Alteration and Repair中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局颁布2007年8月8日
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特种设备制造，安装，改造，维修质量保证体系基本要求特种设备安全技术规范
附件特种设备制造，安装，改造，维能质量保证体系基本要素3
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特种设备制造，安装，改造维修质量保证体系基本要求第一案根据特种设备安全监察条例和心国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的快定》的规定，为规范特种设备带造，安装，改造，维修质量保证体系（以下简称“质量保证体系”）的建立和实施，确实保证特种设各安全性能得到有效控制，制定本要求。
第二条本要求适用于特种设备（包括原材料、部件，安全附件及安全保护装置）制造，安装，改造、维修单位质量保证体系的建立和实施。第三条特种设备制造、安装，改造，维修单位应当结合许可项目特性和本单位实际情况，按照以下原则建立质量保证体系，并且得到有效实施（一特音国家法律，法规、安全技术规范和相应标准：（二）能够对特种设各安全性能实施有效控制：三质量方针，质坊自标适鲁本单位实际情况：四中量保证体系组织能够独文行便使职货：（五）质量保证体系责任人员（质量保证工程师和各质量控制系统责任人员）职责，权限及客质量控制系统的工作接口明确：（六）质量保证体系基本要素设置合理，质量控制系统、控制环节，控制点的控制范围、程序、内容，记录齐全
【七质量保证体系文件规范，系统，齐全（八满足特种设备许可制度的规定。第四条特种设备制造，安装，改造，维修单位质量保证体系责任人员的要求如下：（一）特种设备制造、安装，改造，维修单位法定代表人（或其授权代理人）是承担安全质量责任的第一责任人，应当在管理层中任命1名质量保证工程师，协助量高管理者对特种设备制造，安装，改造，维修质量保证体系的建立，实施，保持和改进负免责，任命各质量控制系统责任人员，对特种设备制造，安装，改造，维修过程中的质量控制负费：一质量保证工程师和各质量控制系统责任人员应当是特种设备制造，安装，改造维修单位聘用的相关专业工程技术人员，其任职条件应当符合安全技术规范的规定，并与特种设备制造安装，改造，维修单位签订了劳动合同，但是不得同时受聘于两个以上单位：
三）质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人
第五条特种设备制造、安装、改造、维修单位应当编制质量保证体系文件，包括质1
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量保证手册、程序性文件（管理制度）、作业（工艺）文件和记录等。质量保证手册应当由法定代表人或其授权代理人)批难，颁布。第六条质量保证体系的基本要素见件。特种设备制造，安装，改造，维修单位可以根据其特种设备许可项目范围和特性以及质量控制的需要设置质量保证体系基本要素，但是至少应当包括管理职责，质量保证体系文件，文件和记录控制，食同控制设计控制材料（零部件）控制、作业工艺）控制、检验与试验控制，设备和检验试验装置控制、不合格品（项）控制、质量改进与服务，人员培训考核及其管理热行特种设备许可制度等基本要素，并且还应当包括特种设备安全技术规范所规定的其他主要过程控制内容。对于法规、安全技术规范规定允许分包的项目、内容，当特种设备制造、安装、改造、维修单位进行分包时，应当制定分包质量控制的基本要求，包括资格认定，评价，活动的监督、记录报告的审查确认等要求。第七条特种设备制造、安装、改造、维修单位应当定期对质量保证体系进行管理评审，并且做好评审记录。
第儿条质量保证体系发生变化时，应当及时按规定程序修订质量保证体系文件，必要时对质量保证手册进行再版。第十条本要求由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第十一条本要求自2007年10月1日起施行。本规范领布前制定的特种设各相关规范、文件，所规定的特种设备制造、安装、改造、维修质量保证（管理）体系，质量体系的要求同时度止。
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特种设备制造，安装，改造，维修质量保证体系基本要素1管理职责
1.1质量方针和目标
质量方针和目标应当经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件。质量方针和目标应当符合以下要求：（1符合本单位的实际情况和许可项自范围，特性，突出特种设安全性能要求：
（2）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺，指明本单位的质量方向和所道求的自标
（3）质量目标进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并且定期对质量目标进行考核。1.2质量保证体系组织
根据许可项自特性和本单位的实际情说，立独立行使特种设各安全性能管理职责的质量保证体系组织。
1.3职责，权限
规定法定代表人对特种设备安全质量负责，任命质量保证工程师和各质量控制系统责任人员。质量保证工程师应为管理层成员且具有与所许可项目专业相关的知识，具有质量保证体系建立，实施，保持和改进的管理职责和权限。任命质量控制系统（如设计，材料、工艺，焊接，机械加工，金属结构制作、电控系统制作，热处理、无损检测检验与试验，安装调试其他主要过程控制系统等）责任人员，规定各质量控制系统责任人员以及需要独立行使与保证特种设备安全性能相关人员的职责，权限，明确各质量控制系统之间，质量保证工程师与各质量控制系统责任人员之间，各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。1.4管理评审
每年至少应当对特种设备制造，安装、改造、维修质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性，充分性和有效性，满足质量方针和目标的要求，并保存管理评审记录。
2质量保证体系文件
质量保证体系文件包括质量保证手册、程序文件（管理制度），作业（工艺）文件（如3
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作业指导书、工艺规程、工艺卡、操作规程等，下间）记录（表、卡）等。2.1质量保证手册
质量保证手册应当描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：
术语和缩写
（2）体系的适用范围：
（3）质量方针和目标：
(4)质量保证体系组织及管理职责：（5质计保证体系基本婴紫，质量控制系统控制环节，控制点的要求。2.2程序文件（管理制度）
程序文件（管理制度与质量方针相一致，满足质量保证手财基本要紧的要求，并具符合本单位的实际情说，具有可操作性。2.3作业（工艺文件和质量记录
作业（工艺）文件和质量记录应当符合许可项自特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要。文件格式及其包括的项目，内容应当规范标准。2.4质量计划（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）质量计划能够有效控制产品（设备安全性能，能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节控制点（包括审核点，见证点，停正点），满足受理的许可项自特性和请单位实际情况，并且包括以下内容：(1）控制内容，要求：
2过程中实际操作要求：
（3）质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定。3文件和记录控制
3.1文件控制
文件控制的范围，程序，内容如下1受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件，外来文件注其他需要控构的文件等：
注外来件包括法律，法见，安全技术规范，标准，设计文件，设计文件鉴定推告，型式试报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件，资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必领有正式版本。
（2）文件的编制、会签，审批、标识，发放、修改、回收，其中外来文件控制还应当有收集购实接收导规定：
（3质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定：—4
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（4）文件的保管方式，保管设施、保存期限及其销毁的规定。3.2记录控制
记录控制范围气程片，内容如下：TSGZ0004-2007
1特种设备制造，安装，改造，维修过程形成的记录的填写，确认，收集，归档，忙存等：
【2】记录的保管和保存期限等：（3）质量保证体系实施部门，人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的规定。4合同控制
合同控制的范围、程序，内容如下：（1）合同评审的范围、内容，包括执行的法律，法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成评审记录并且有效保存的规定：2合同签订，修改，会签程序等。5设计控制
设计控制的范围，程序，内容如下！1）设计输人的内容包括依据的法规，安全技术规范，标准及技术条件等，形成设计摘人文件（如设计任务书等）：2）设计输出，应当形成设计文件（包括设计说明书、设计计算书，设计图样等）设计文件应当满足法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求：（3）按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定：（4）设计文件修改的规定：
（5）设计文件由外单位提供时对外来设计文件控制的规定：（6法规安全技术规范对设计许可，设计文件鉴定，产品型式试验等有规定时，应当制定相关规定。
6材料、零部件控制
材料、零部件（包括配套设备，下同）控制的范围，程序、内容如下：（1）材料，零部件的采购（包括采购计划和采购合同），明确对分供方实施质量控制的方式和内容，包括对分供方进行评价，选择、重新评价，并编制分供方评价报告，建立合供方名录等，对法规，安全技术规范有行政许可规定的分供方，应当对分供方许可资格进行确认：
（2）材料，零部件验收（复验）控制，包括未经验收（复验）或者不合格的材料、零部件不得投人使用等：
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（3）材料标识（可追潮性标识）的绩制，标识方法，位置和标识移植等：4材科，零部件的存放与保臂，包括储存场地分区堆放或分批次（材料炉批）等：
5力材料，部件领用和使用控制，包括质工证明文件，牌号，规格，材料护批号、检橙验结果的确认，材料领用切割下料，成型，加工前材料标识的我植及确认，余料，度料的处理等；
（6材料，零部件代用，包括代用的基本要求及代用范围，代用的审批，代用的检验试验等。
7作业（工艺)控制
作业工艺控制的范围程序，内容如下（1）作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求：2作业工艺纪律检查，包括工艺纪律检查时间人员，检查的工序，检查项目，内容等：
工装，模具的管理，包括工装，模具的设计，制作及检验，工装，模具的理档，标识、保管，定期检验，维修及报皮等。8焊接控制
焊接控制的范围程序内容如下：门焊接人员管理，包括焊接人员培训，资格考核，持证焊接人员的合格项目，持证焊接人员的标识，焊接人员的档案及其考核记录等（2）焊接材料控制，包括焊接材料的采购，验收，检验储存，烘干，发放，使用和回收等
（3）焊接工艺评定报告（PQR）和焊接工艺指导书（WPS）控制，包括焊接工艺评定报告，相美检验检调报告，工艺评定施焊记录以及焊接工艺评定试样的保存：（4）焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺（5）焊接过程控制，包括焊接工艺，产品施焊记录，焊接设备，焊接质量统计以及统计数据分析：
（6）焊缝返修（母材缺陷补焊）控制，包括焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺，焊缝退修数和焊缝返修审批焊缝返修（母材缺陷补焊后重新检验检测等：依据安全技术规范，标准有产品焊接试板要求时，对产品焊接试板的控制，包括焊接试板的数量，制作，焊接方式，标识，热处理，检验检测项目，试样加工，检验检测方法，焊接试板和试样不合格的处理，试样的保存等。6
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9热处理控制
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结合许可项目特性和本单位实际情况，依据安全技术规范，标的要求，制定热处理控制的范围，程序，内容如下：1热处理工艺基本要求：
（2）热处理控制.包括所用的热处理设备，测温装置，温度自动记录装置，热处理记求（注明热处理炉号、工件号/产品编号，热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等和报告的填写，审核确认等：（3）热处理由分包方承担时，对分包方热处理质量控制，包括对分包方的评价，选择和重新评价，分包方热处理工艺控制，分包方热处理报告，记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期，热处理操作工签字，热处理责任人签字等）和报告的审查确认等。
10无损检测控制
结合许可项目特性和本单位实际情况，依据安全技术规范，标准的要求，制定无损检测控制的范围，程序，内容如下：（1）无损检测人员管理，包括无损检测人员的培训，考核，资格证书，持证项目的管理，无损检测人员的职责，权限等（2）无损检测通用工艺，专用工艺基本要求，包括无损检测方法，依据的安全技术规范、标准等：此内容来自标准下载网
（3）无损检测过程控制，包括无损检测方法，数量，比例，不合格部位的检测，扩探比例.评定标准等：
（4）无损检测记录、报告控制，包括无损检测记录，报告的填写，审楼、复评、发放，RT底片的保管，UT试块的保管等：（5]无损检测设备及器材控制
（6）无损检测工作由分包方承担时，对分包方无损检测质量控制，包括对分包方资格，范围及人员资格的确认，对分包方的评价，选择，重新评价并且形成评价报告，对分包方的无损检测工艺，无损检测记录和报告的审查确认等。11理化检验控制
理化检验控制的范围，程序，内容如下（1理化检验人员培训上岗
（2)理化检验控制，包括理化检验方法确定和操作过程的控制：（3）理化检验记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验以及试样、试剂、标样的管理等：
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(4)理化检验的试样加工及试样检测：特种设备安全技术规范
（5）理化检验由分包方承担时，对分包方理化检验质量控制，包括对分包方的评价选择，重新评价并且形成评价报告，对分包方理化检验工艺，理化检验记录和报告的审查确认等。
12检验与试验控制
检验与试验控制的范围、程序、内容如下：1）检验与试验工艺文件基本要求，包括依据，内容，方法等：（2）过程检验与试验控制，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前，不得转人下道工序或放行的规定：（3）最缝检验与试验控制（如出厂检验、竣工验收，调试验收，试运行验收等），包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足安全技术规范，标准的规定：
（4）检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境温度，介质、设备（装置），工装，试验载荷，安全防护，试验监督和确认等：（5）检验与试验状态，如合格、不合格、待检的标识控制：（6）安全技术规范，标准有型式试验或其他特殊试验规定时，应当编制型式试验或其他特殊试验控制的规定，包括型式试验项目及其覆盖产品范围，型式试验机构，型式试验报告，型式试验结论及其他特殊试验条件、方法、工艺记录，报告及试验结论等：）检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录，报告的填写，审核和确认等，检验与试验记录，报告样机（试样，试件）的收集，归档，保管的特殊要求等。13设备和检验与试验装置控制
设备和检验与试验装置控制的范围程序，内容如下：（1）设备和检验与试验装置控制，包括采购、验收，操作，维护，使用环境，检定校准、检修、报废等：
（2）设备和检验试与验装置档案管理，包括建立设备和检验与试验装置台帐和档案，质量证明文件，使用说明书，使用记录，维修保养记录，校准检定计划、校准检定记录及报告等档案资料：
（3）设备和检验与试验装置状态控制，包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验推告等。
14不合格品项】控制
根据本单位实际情况，制定不合格品（项）控制的范围、程序，内容以下：8
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（1不合格品（项）的记录标识、存放、隔离等：（2）不合格品（项）原因分析，处置及处置后的检验等：TSGZ00042007
（3）对不合格品（项）所采取纠正措施的制定，审核、批准、实施及其跟踪验证等。15质量改进与服务
质量改进与服务的范围，程序，内容如下：门）质量信息控制，包括内、外部质量信息，质量技术监督部门和监督检验机构提出的质量问题，质量信息收集、汇总，分析，反馈，处理等：（2）规定每年至少进行一次完整的内部审核，对审接发现的间题分析原因，采取纠正措施并跟踪验证其有效性：
(3)对产品一次合格率和返修率进行定期统计、分析，提出具体预防措施等：（4）用户服务，包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。16人员培训，考核及其管理
人员培训、考核及其管理的范、程序，内容如下：（1）人员培训要求，内容，计划和实施等：(2)特种设备许可所要求的相关人员的培训，考栈档案：（3）特种设各许可所要求的相关人员的管理，包括聘用，借调，调出的管理。注：本条不包括焊接人员，无损检测人员，理化检验人员，这些人员的培训，考核及其管理在相应条款中规定。
17其他过程控制
结合许可项目特性，应当将其他过程控制单独编制为控制要素，控制的范围，程序，内容如下：
1）明确对特种设备安全性能有重要影响的其他过程：（2）任命其他过程控制责任人员，明确其职责，权限：（3）其他过程控制实施中的特殊控制要求，过程记录，检验与试验项目，检验与试验记录和报告。
注：其他过程是指在特种设备制造、安装、改造、推修过程中，对特种设备安全性能有重要影响、需要加以特别控制的过程。如爆破片的刻槽，球片的压制，封头的成型，镀件加工，容器的表面处理，穿烧容器的辅烧或绕带，无缝气瓶的拉伸成型、收口、收底、瓶口加工等：溶解乙快气瓶的填料配料，蒸压、烘干等：缠烧气瓶的纤维维绕、烘干、周化等：医用氧舱的安装、通信系统、电器系就、照明系统，供排气系镜等：锅炉管板与烟管、汽包与下降管的胀接过程，锅护安装调试，非金属管件，管材的挤出成型等：锅炉压力容器等用钢板生产过程中的炼钢，连铸、模铸、加热和热处理，压力加工及虎品精整等：9
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特种设畜安全技术规范
金属管件的弯制、成型等：阀门装配测试过程，压力管道安装中的穿跨越工程、阴极保护装置安装、通球扫线、防腐、隐蔽工程等；电控系统、液压系统，气动系统及整机的安装调试，重要零部件的加工、安全部件的制作和检验，金属结构制作，批量制造产品的批量管理等。对于许可想则条件）等安全技术规范明确我定的其他过理控制中的主要控制过程，虎当单独作为一个基本要素做出专门规定，其他一般性的过程控制可以在作业（工艺）控制中规定。对于某些许可项目，如果设有焊接，热处理，无损检测等要求的，可以不进行专门规定。18热行特种设备许可制度
结合许可项目特性和本单位实际情况，制定执行特种设备许可制度控制，控制的范国，程序，内容如下：
（1）执行特种设备许可制度：
【2接受客级质量技术监部门的监督：3）接受监督检验，包括法规、安全技术规范对特种设备制造，安装，改造，维修有实施监督检验的要求时，制定接受特种设备监督检验的规定，明确专人负责与监督检验人员的工作联系，提供监督检验工作的条件，对监督检验机构提出的监检工作联络单监检意见通知书的处理程序等：（4）做好特种设备许可证管理，包括遵守相关法律，法规和安全技术规范的规定，特种设备许可情况（如名称，地点质量保证体系）发生变更、变化时，及时办理变更申请和备案的规定，特种设备许可证及许可标志管理规定，特种设备许可证的换证的要求等：（5）提供相关信息，包括按照法规，安全技术规范，向质量技术监督部门、检验机构和社会提供特种设备制造，安装，改造，维的相美信息。10
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